网上申购基金手续费(外商投资企业网上联合年检)

2019年6月30日

基金办理人：工银瑞信基金办理有限公司

基金保管人：我国农业银行股份有限公司

送出日期：二一九年八月二十八日

§1重要提示

基金办理人的董事会、董事确保本陈说所载材料不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带的法令责任。本半年度陈说现已三分之二以上独立董事签字赞同，并由董事长签发。

基金保管人我国农业银行股份有限公司依据本基金合同规则，于2019年8月26日复核了本陈说中的财政方针、净值体现、赢利分配状况、财政管帐陈说、出资组合陈说等内容，确保复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

基金办理人许诺以诚实信誉、勤勉尽责的准则办理和运用基金财物，但不确保基金必定盈余。

基金的过往成绩并不代表其未来体现。出资有危险，出资者在作出出资抉择计划前应仔细阅览本基金的招募阐明书及其更新。

本半年度陈说摘要摘自半年度陈说正文，出资者欲了解详细内容，应阅览半年度陈说正文。

本陈说中财政材料未经审计。

本陈说期自2019年01月01日起至06月30日止。

§2基金简介

2.1基金根本状况

2.2基金产品阐明

2.3基金办理人和基金保管人

2.4信息发表办法

§3首要财政方针和基金净值体现

3.1首要管帐数据和财政方针

金额单位：人民币元

注：1、上述基金成绩方针不包括持有人认购或生意基金的各项费用，计入费用后实践收益水平要低于所列数字。

2、本期已完成收益是指基金本期利息收入、出资收益、其他收入（不含公允价值变化收益）扣除相关费用后的余额，本期赢利为本期已完成收益加上本期公允价值变化收益。

3、期末可供分配赢利，为期末财物负债表中未分配赢利与未分配赢利中已完成部分的孰低数。

4、所列数据截止到陈说期终究一日，不管该日是否为敞开日或生意所的生意日。

5、本基金转型日期为2014年2月10日。

3.2基金净值体现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期成绩比较基准收益率的比较

3.2.2自基金转型以来基金份额累计净值增长率变化及其与同期成绩比较基准收益率变化的比较

注：1、本基金于2014年2月10日转型为上市敞开式基金（LOF）。

2、依据基金合同的规则，本基金的建仓期为6个月。到本陈说期末，本基金的出资契合基金合同关于出资份额的各项约好：本基金出资债券等固定收益类财物占基金财物的份额不低于80%；其间公司债、企业债、短期融资券、商业银行金融债与次级债、企业财物支撑证券、可转化债券（含别离生意的可转化债券）等企业组织发行的债券占基金固定收益类财物的份额不低于80%；股票等权益类财物占基金财物的份额不超越20%。本基金转化为敞开式基金（LOF）今后，基金持有现金及到期日在一年以内的政府债券占基金财物净值的份额不低于5%，其间现金不包括结算备付金、存出确保金、应收申购款等。

§4办理人陈说

4.1基金办理人及基金司理状况

4.1.1基金办理人及其办理基金的经历

本基金办理人为工银瑞信基金办理有限公司，成立于2005年6月，是我国第一家由银行直接建议建立并控股的合资基金办理公司。公司现在在北京、上海、深圳设有分公司，在香港和上海设有全资子公司——工银瑞信财物办理（世界）有限公司、工银瑞信出资办理有限公司。

公司（含子公司）具有公募基金、特定财物办理、企业年金基金出资办理、全国社会保障基金境内外出资办理、根本养老稳妥基金证券出资办理、稳妥财物办理、企业年金养老金产品出资办理、QDII、QFII、RQFII等多项事务资历。

到2019年6月30日，公司旗下办理工银瑞信中心价值混合型证券出资基金、工银瑞信货币商场基金、工银瑞信我国时机全球装备股票型证券出资基金、工银瑞信沪深300指数证券出资基金、工银瑞信添颐债券型证券出资基金、工银瑞信消费服务职业混合型证券出资基金、工银瑞信60天理财债券型证券出资基金、工银瑞信金融地产职业混合型证券出资基金、工银瑞信医疗保健职业股票型证券出资基金、工银瑞信沪港深股票型证券出资基金、深证盈利生意型敞开式指数证券出资基金、工银瑞信上证50生意型敞开式指数证券出资基金、工银瑞信沪深300生意型敞开式指数证券出资基金、工银瑞信养老方针日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）等逾130只公募基金。

公司一直坚持“以稳健的出资办理，为客户供给杰出的理财服务”为任务，依托强壮的股东布景、稳健的运营理念、科学的投研系统、紧密的风控机制和资深的办理团队，安身商场化、专业化、规范化和世界化，坚持“稳健出资、价值出资、长期出资”，致力于为广阔出资者供给一流的出资办理服务。

4.1.2基金司理（或基金司理小组）及基金司理助理简介

注：1、任职日期为基金合同收效日或本基金办理人对外发表的任职日期；离任日期为本基金办理人对外发表的离任日期。

2、证券从业的意义遵照职业协会《证券从业人员资历办理办法》的相关规则。

4.2办理人对陈说期内本基金运作遵规守信状况的阐明

本陈说期内，本基金办理人严厉依照《证券出资基金法》等有关法令法规及基金合同、招募阐明书等有关基金法令文件的规则，依照诚实信誉、勤勉尽责的准则办理和运用基金财物，在操控危险的根底上，为基金份额持有人追求最大利益，无危害基金份额持有人利益的行为。

4.3办理人对陈说期内公正生意状况的专项阐明

4.3.1公正生意准则的履行状况

为了公正对待各类出资人，保护各类出资人利益，防止呈现不正当相关生意、利益输送等违法违规行为，公司依据《证券出资基金法》、《证券期货运营组织私募财物办理事务办理办法》、《证券期货运营组织私募财物办理方案运作办理规则》、《证券出资基金办理公司公正生意准则辅导定见》等法令法规和公司内部规章，拟定了《公正生意办理办法》、《反常生意办理办法》，对公司办理的各类财物的公正对待做了清晰详细的规则，并规则对生意股票、债券时分的价格和商场价格距离较大，或许存在操作股价、利益输送等违法违规状况进行监控。本陈说期，依照时刻优先、价格优先的准则，本公司对满意限价条件且对同一证券有相同生意需求的基金等出资组合，均选用了系统中的公正生意模块进行操作，完成了公正生意；未呈现清算不到位的状况，且本基金及本基金与本基金办理人办理的其他出资组合之间未发生法令法规制止的反向生意及穿插生意。

4.3.2反常生意行为的专项阐明

本基金本陈说期内未呈现反常生意的状况。本陈说期内，本公司一切出资组合参加的生意所揭露竞价同日反向生意成交较少的单边生意量超越该证券当日成交量的5%的状况有3次。出资组合司理因出资组合的出资战略而发生同日反向生意，未导致不公正生意和利益输送。

4.4办理人对陈说期内基金的出资战略和成绩体现的阐明

4.4.1陈说期内基金出资战略和运作剖析

海外方面，上半年发达国家经济连续放缓态势，美联储相应暂停了始于2015年底的持续加息进程，特别6月以来商场降息预期显着升温，美元指数全体震动，人民币汇率前期价值降低压力平缓，后期因为国内根本面有所走弱，生意冲突加重，价值降低压力阶段性上升。国内方面，经济在一季度时刻短企稳后、二季度下行压力再度加大，首要因为逆周期方针回撤以及生意冲突再度晋级，上半年地产出资增速高位进步，基建出资持续上升但较为温文，而制造业出资大幅下滑，消费增速偏弱，出口增速劳累于海外经济放平缓生意冲突、也有所回落，工业生产略有放缓。流动性方面，得益于央行货币方针全体宽松，资金面保持松懈，6月以来宽松态势加重。商场方面，前2个月在流动性宽松和对根本面失望预期带动下，债券收益率小幅下行，跟着社融快速反弹，商场关于宽信誉预期逐步构成共同，债券商场开端调整，4-5月份资金面有边沿收紧的痕迹，债券收益率持续震动上升，5月份之后，跟着逆周期方针退出以及生意冲突晋级，商场关于根本面预期趋于慎重，债券收益率开端回落，6月份因为单个银行事情冲击，中低等级信誉债需求开端削弱，不过因为央行对冲力度较大，高等级债收益率持续震动下行。全体来看，上半年收益率根本相等，10年期国债收益率较去年底下行0.1bp、10年期国开收益率下行3.2bp，信誉利差全体收窄。股票商场获益于信誉宽松预期，前4个月体现较好，后续遭到外部不确认性增大，逆周期方针落潮影响而呈现调整。从半年维度来看，股票商场涨幅依然较高，沪深300指数上涨27%。转债商场也获益于正股的杰出体现，上半年体现显着好于纯债。

工银四季收益债券本陈说期内以高等级信誉债为首要持仓，利率债一季度少数加仓、二季度少数减仓，信誉债卖出部分低收益率个券。

4.4.2陈说期内基金的成绩体现

陈说期内，本基金净值增长率为2.90%，成绩比较基准收益率为2.35%。

4.5办理人对微观经济、证券商场及职业走势的扼要展望

从根本面看，二季度实体有用融资需求缺乏的痕迹开端闪现，叠加单个银行危险事情对信誉派生的限制，下半年实体经济或再度面对融资缩短压力，此外发达国家经济增速依然疲弱、短期难见起色，而中美生意冲突局势或仍有所重复，外贸局势不容乐观。从方针面看，虽然出于对冲性考虑、货币方针大概率保持偏松，但房地产调控、当地债款整理等紧缩方针基调依然较严。归纳来看，经济面对必定下行压力、叠加流动性宽松格式有望连续，债市危险不大，可是收益率水平处于较低水平，超配久期的性价比不高。

4.6办理人对陈说期内基金估值程序等事项的阐明

1、参加估值流程各方及人员（或小组）的责任分工、专业担任才能和相关作业经历

（1）责任分工

估值小组成员为4人，别离来自公司运作部、固定收益部（或研讨部）、危险办理部、法令合规部，组长由运作部负责人担任。

各部分负责人引荐各部分成员，如需替换，由相应部分负责人提出。小组成员需经运作部分担副总赞同赞同。

（2）专业担任才能及相关作业经历

小组由具有多年从事估值运作、证券职业研讨、危险办理及了解业界法令法规的专家型人员组成。

2、出资司理参加或抉择估值的程度

出资司理可参加评论估值准则和办法，但不得参加终究估值抉择计划。

3、参加估值流程各方之间存在的任何严重利益冲突

参加估值流程各方之间不存在任何严重利益冲突。

4、已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度

尚无已签约的任何定价服务。本基金所选用的估值流程及估值效果均现已过管帐师事务所鉴证，并经保管银行复核承认。

4.7办理人对陈说期内基金赢利分配状况的阐明

本陈说期内，本基金施行赢利分配的金额为19,998,514.93元，契合相关法规及基金合同的规则。

4.8陈说期内办理人对本基金持有人数或基金财物净值预警景象的阐明

本基金在陈说期内没有触及2014年8月8日收效的《揭露征集证券出资基金运作办理办法》第四十一条规则的条件。

§5保管人陈说

5.1陈说期内本基金保管人遵规守信状况声明

在保管本基金的过程中，本基金保管人我国农业银行股份有限公司严厉遵守《证券出资基金法》相关法令法规的规则以及基金合同、保管协议的约好，对本基金基金办理人—工银瑞信基金办理有限公司2019年1月1日至2019年6月30日基金的出资运作，进行了仔细、独立的管帐核算和必要的出资监督，仔细实行了保管人的责任，没有从事任何危害基金份额持有人利益的行为。

5.2保管人对陈说期内本基金出资运作遵规守信、净值核算、赢利分配等状况的阐明

本保管人以为,工银瑞信基金办理有限公司在本基金的出资运作、基金财物净值的核算、基金份额申购换回价格的核算、基金费用开支及赢利分配等问题上，不存在危害基金份额持有人利益的行为；在陈说期内，严厉遵守了《证券出资基金法》等有关法令法规，在各重要方面的运作严厉依照基金合同的规则进行。

5.3保管人对本半年度陈说中财政信息等内容的实在、精确和完好发表定见

本保管人以为，工银瑞信基金办理有限公司的信息发表事务契合《证券出资基金信息发表办理办法》及其他相关法令法规的规则，基金办理人所编制和发表的本基金半年度陈说中的财政方针、净值体现、收益分配状况、财政管帐陈说、出资组合陈说等信息实在、精确、完好，未发现有危害基金持有人利益的行为。

§6半年度财政管帐陈说（未经审计）

6.1财物负债表

管帐主体：工银瑞信四季收益债券型证券出资基金（LOF）

陈说截止日：2019年6月30日

单位：人民币元

注：1、本基金基金合同收效日为2011年2月10日。

2、陈说截止日2019年6月30日，基金份额净值为人民币1.0695元，基金份额总额为1,556,074,393.83份。

6.2赢利表

管帐主体：工银瑞信四季收益债券型证券出资基金（LOF）

本陈说期：2019年1月1日至2019年6月30日

单位：人民币元

注：本基金基金合同收效日为2011年2月10日。

6.3一切者权益（基金净值）变化表

报表附注为财政报表的组成部分。

本陈说6.1至6.4财政报表由下列负责人签署：

______王海璐____________赵紫英__________关亚君____

基金办理人负责人主管管帐作业负责人管帐组织负责人

6.4报表附注

6.4.1基金根本状况

工银瑞信四季收益债券型证券出资基金(LOF)(以下简称“本基金”)是由原工银瑞信四季收益债券型证券出资基金转型而来。依据《工银瑞信四季收益债券型证券出资基金合同》的规则，原工银瑞信四季收益债券型证券出资基金为契约型基金，关闭期为三年。合同收效后三年内(含三年)为首个关闭期，关闭期内出资者不能申购换回本基金份额，但可在本基金上市生意后经过证券生意所转让基金份额，在距关闭期届满日30个作业日前，基金办理人将以现场或通讯办法举行基金份额持有人大会，投票抉择是否赞同本基金持续关闭三年。如果在关闭期届满前基金份额持有人大会未能依据有关法令法规和本基金合同第十章的相关规则成功举行，或在基金份额持有人大会上本基金持续关闭的抉择未获经过，则本基金在上个关闭期届满后的次日起转为上市敞开式基金(LOF)，出资者可进行基金份额的申购、换回，一旦本基金转为上市敞开式基金(LOF)后，本基金将以上市敞开式基金的形式持续运作，无需每隔三年举行一次基金份额持有人大会抉择基金运作办法。

依据基金办理人工银瑞信基金办理有限公司于2014年1月23日发布的《工银瑞信基金办理有限公司关于工银瑞信四季收益债券型证券出资基金基金份额持有人大会到管帐算效果及基金运作办法改动的公告》，原工银瑞信四季收益债券型证券出资基金于2013年12月9日至2014年1月20日期间以通讯办法举行了基金份额持有人大会。本次基金份额持有人大会中，持有人自己直接出具定见和授权别人代表出具定见的基金份额持有人所代表的本基金份额为702,942,411.75份，占权益挂号原工银瑞信四季收益债券型证券出资基金基金份额总额的29.25%，未到达《中华人民共和国证券出资基金法》和《工银瑞信四季收益债券型证券出资基金基金合同》关于“以通讯办法举行基金份额持有人大会”的法定开会条件。因而，原工银瑞信四季收益债券型证券出资基金于关闭期届满后的次日(即2014年2月10日)起转为上市敞开式基金，一同更名为工银瑞信四季收益债券型证券出资基金(LOF)。

依据《中华人民共和国证券出资基金法》和《工银瑞信四季收益债券型证券出资基金基金合同》的有关规则，本基金的出资规模为具有杰出流动性的企业债、公司债、短期融资券、当地政府债、商业银行金融债与次级债、可转化债券（含别离生意的可转化债券）、财物支撑证券、债券回购、国债、中央银行收据、方针性金融债、银行存款等固定收益类财物，股票和权证等权益类财物，以及法令法规或我国证监会答应基金出资的其他金融工具。法令法规或监管组织今后答应基金出资的其他种类，基金办理人在实行恰当程序后，可以将其归入出资规模。本基金出资于债券等固定收益类财物占基金财物的份额不低于80%；其间公司债、企业债、短期融资券、商业银行金融债与次级债、企业财物支撑证券、可转化债券（含别离生意的可转化债券）等企业组织发行的债券占基金固定收益类财物的份额不低于80%；股票等权益类财物占基金财物的份额不超越20%。本基金转化为敞开式基金（LOF）今后，基金持有现金及到期日在一年以内的政府债券占基金财物净值的份额不低于5%，其间现金不包括结算备付金、存出确保金、应收申购款等。本基金可以经过参加新股申购、增发新股、可转化债券转股票、权证行权以及要约收买类股票套利等低危险的出资办法来进步基金收益水平，但此类出资份额不超越基金财物的20%。本基金的成绩比较基准为80%×中债信誉债（财富）总指数收益率+20%×中债国开行债券（1~3年）总财富指数收益率。

6.4.2管帐报表的编制根底

本基金的财政报表依照财政部于2006年2月15日及今后期间公布的《企业管帐准则-根本准则》、各项详细管帐准则及相关规则(以下合称“企业管帐准则”)、我国证监会公布的《证券出资基金信息发表XBRL模板第3号<年度陈说和半年度陈说>》、我国证券出资基金业协会(以下简称“我国基金业协会”)公布的《证券出资基金管帐核算事务指引》、《工银瑞信四季收益债券型证券出资基金基金合同》和其他我国证监会、我国基金业协会发布的有关规则及答应的基金职业实务操作编制。

本财政报表以持续运营为根底编制。

6.4.3遵从企业管帐准则及其他有关规则的声明

本财政报表契合企业管帐准则的要求，实在、完好地反映了本基金于2019年6月30日的财政状况以及2019年上半年度的运营效果和净值变化状况。

6.4.4本陈说期所选用的管帐方针、管帐估量与最近一期年度陈说相共同的阐明

本陈说期所选用的管帐方针、管帐估量与最近一期年度陈说相共同。

6.4.5管帐方针和管帐估量改动以及过失更正的阐明

6.4.5.1管帐方针改动的阐明

本基金本陈说期无需求阐明的管帐方针改动。

6.4.5.2管帐估量改动的阐明

本基金本陈说期无需求阐明的管帐估量改动。

6.4.5.3过失更正的阐明

本基金本陈说期无严重管帐过失的内容和更正金额。

6.4.6税项

依据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠方针的告诉》、财税[2012]85号《关于施行上市公司股息盈利差别化个人所得税方针有关问题的告诉》、财税[2015]101号《关于上市公司股息盈利差别化个人所得税方针有关问题的告诉》、财税[2016]36号《关于全面推开运营税改征增值税试点的告诉》、财税[2016]46号《关于进一步清晰全面推开营改增试点金融业有关方针的告诉》、财税[2016]70号《关于金融组织同业来往等增值税方针的弥补告诉》、财税[2016]140号《关于清晰金融房地产开发教育辅佐服务等增值税方针的告诉》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税方针有关问题的弥补告诉》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的告诉》、财税[2017]90号《关于租入固定财物进项税额抵扣等增值税方针的告诉》及其他相关财税法规和实务操作，首要税项列示如下：

(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品办理人为增值税交税人。资管产品办理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税办法，依照3%的征收率交纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未交纳增值税的，不再交纳；已交纳增值税的，已交税额从资管产品办理人今后月份的增值税应交税额中抵减。

对证券出资基金办理人运用基金生意股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、当地政府债以及金融同业来往利息收入亦免征增值税。资管产品办理人运营资管产品供给的借款服务，以2018年1月1日起发生的利息及利息性质的收入为出售额。资管产品办理人运营资管产品转让2017年12月31日前取得的基金、非货品期货，可以挑选依照实践买入价核算出售额，或许以2017年终究一个生意日的基金份额净值、非货品期货结算价格作为买入价核算出售额。

(2)对基金从证券商场中取得的收入，包括生意股票、债券的差价收入，股票的股息、盈利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金付出利息时代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息盈利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息盈利所得全额计入应交税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应交税所得额；持股期限超越1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、盈利收入，依照上述规则核算交税，持股时刻自解禁日起核算；解禁前取得的股息、盈利收入持续暂减按50%计入应交税所得额。上述所得一致适用20%的税率计征个人所得税。

(4)基金卖出股票按0.1%的税率交纳股票生意印花税，买入股票不征收股票生意印花税。

(5)本基金的城市保护建造税、教育费附加和当地教育费附加等税费依照实践交纳增值税额的适用份额核算交纳。

6.4.7相关方联系

6.4.7.1本陈说期存在操控联系或其他严重利害联系的相关方发生变化的状况

本陈说期，与本基金存在操控联系或其他严重利害联系的相关方未发生变化。

6.4.7.2本陈说期与基金发生相关生意的各相关方

注：1、本陈说期本基金相关方未发生变化。

2、以下相关生意均在正常事务规模内按一般商业条款缔结。

6.4.8本陈说期及上年度可比期间的相关方生意

6.4.8.1经过相关方生意单元进行的生意

无。

6.4.8.2相关方酬劳

6.4.8.2.1基金办理费

单位：人民币元

注：付出基金办理人工银瑞信基金的办理人酬劳按前一日基金财物净值0.60%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月付出。其核算公式为：

日办理人酬劳=前一日基金财物净值×0.60%/当年天数。

6.4.8.2.2基金保管费

单位：人民币元

注：付出基金保管人我国农业银行的保管费按前一日基金财物净值0.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月付出。其核算公式为：

日保管费=前一日基金财物净值×0.20%/当年天数。

6.4.8.2.3出售服务费

无。

6.4.8.3与相关方进行银行间同业商场的债券(含回购)生意

无。

6.4.8.4各相关方出本钱基金的状况

6.4.8.4.1陈说期内基金办理人运用固有资金出本钱基金的状况

份额单位：份

注：1、基金办理人持有本基金基金份额的生意费用按商场揭露的生意费率核算并付出。

2、期间申购/买入总份额：含盈利再投、转化入份额；期间换回/卖出总份额：含转化出份额。

6.4.8.4.2陈说期末除基金办理人之外的其他相关方出本钱基金的状况

无。

6.4.8.5由相关方保管的银行存款余额及当期发生的利息收入

单位：人民币元

6.4.8.6本基金在承销期内参加相关方承销证券的状况

无。

6.4.8.7其他相关生意事项的阐明

无。

6.4.9期末（2019年6月30日）本基金持有的流转受限证券

6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流转受限证券

6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流转受限股票

无。

6.4.9.3期末债券正回购生意中作为典当的债券

6.4.9.3.1银行间商场债券正回购

无。

6.4.9.3.2生意所商场债券正回购

到本陈说期末2019年6月30日止，基金从事证券生意所债券正回购生意构成的卖出回购证券款余额478,000,000.00元，于2019年7月1日,7月2日,7月3日,7月4日,7月5日,7月10日,7月11日先后到期。该类生意要求本基金在回购期内持有的证券生意所生意的债券或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券生意所规则的份额折算为规范券后，不低于债券回购生意的余额。

6.4.10有助于了解和剖析管帐报表需求阐明的其他事项

无。

§7出资组合陈说

7.1期末基金财物组合状况

金额单位：人民币元

注：因为四舍五入的原因金额占基金总财物的份额分项之和与算计或许有尾差。

7.2期末按职业分类的股票出资组合

7.2.1陈说期末按职业分类的境内股票出资组合

金额单位：人民币元

注：因为四舍五入的原因公允价值占基金财物净值的份额分项之和与算计或许有尾差。

7.2.2陈说期末按职业分类的港股通出资股票出资组合

无。

7.3期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前十名股票出资明细

金额单位：人民币元

7.4陈说期内股票出资组合的严重变化

7.4.1累计买入金额超出期初基金财物净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

注：1、买入包括基金二级商场上自动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等取得的股票；

2、买入金额按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关生意费用。

7.4.2累计卖出金额超出期初基金财物净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

注：1、卖出首要指二级商场上自动的卖出、换股、要约收买、发行人回购及行权等削减的股票；

2、卖出金额按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关生意费用。

7.4.3买入股票的本钱总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

注：买入股票本钱、卖出股票收入均按生意成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关生意费用。

7.5期末按债券种类分类的债券出资组合

7.6期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前五名债券出资明细

金额单位：人民币元

7.7期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序前十财物支撑证券出资明细

金额单位：人民币元

注：出资者欲了解本陈说期末基金出资的一切财物支撑证券明细，应阅览登载于公司站的半年度陈说正文。

7.8陈说期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前五贵重金属出资明细

本基金本陈说期末未持有贵金属出资。

7.9期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前五名权证出资明细

本基金本陈说期末未持有权证。

7.10陈说期末本基金出资的国债期货生意状况阐明

7.10.1本期国债期货出资方针

本陈说期内，本基金未运用国债期货进行出资。

7.10.2陈说期末本基金出资的国债期货持仓和损益明细

本基金本陈说期末未持有国债期货出资，也无期间损益。

7.10.3本期国债期货出资点评

本陈说期内，本基金未运用国债期货进行出资。

7.11出资组合陈说附注

7.11.1本基金出资的前十名证券的发行主体本期遭到查询以及处分的状况的阐明

本基金出资的前十名证券的发行主体本期未呈现被监管部分立案查询，或在陈说编制日前一年内遭到揭露斥责、处分的景象。

7.11.2基金出资的前十名股票超出基金合同规则的备选股票库状况的阐明

基金出资的前十名股票没有超出基金合同规则的备选股票库。

7.11.3期末其他各项财物构成

单位：人民币元

7.11.4期末持有的处于转股期的可转化债券明细

金额单位：人民币元

注：上表包括期末持有的处于转股期的可转化债券和可交换债券明细。

7.11.5期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明

无。

§8基金份额持有人信息

8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

8.2期末上市基金前十名持有人

8.3期末基金办理人的从业人员持有本基金的状况

8.4期末基金办理人的从业人员持有本敞开式基金份额总量区间的状况

§9敞开式基金份额变化

单位：份

注：1、陈说期期间基金总申购份额含盈利再投、转化入份额；

2、陈说期期间基金总换回份额含转化出份额。

§10严重事情提醒

本陈说期内，本基金未举行基金份额持有人大会。

10.2基金办理人、基金保管人的专门基金保管部分的严重人事变化

1、基金办理人：

基金办理人于2019年5月8日发布《工银瑞信基金办理有限公司关于董事长改动的公告》，尚军先生自2019年5月6日起不再担任董事长。

基金办理人于2019年5月9日发布《工银瑞信基金办理有限公司关于董事长和总司理改动的公告》，郭特华女士自2019年5月8日起担任董事长，不再担任总司理；王海璐女士自2019年5月8日起担任总司理。

2、基金保管人：

2019年1月，我国农业银行总行抉择免除史静欣保管事务部副总裁职务。

2019年4月，我国农业银行总行抉择免除马曙光保管事务部总裁职务。

10.3触及基金办理人、基金产业、基金保管事务的诉讼

本陈说期内，无触及基金办理事务、基金产业、基金保管事务的诉讼事项。

10.4基金出资战略的改动

本陈说期内基金出资战略未有改动。

10.5为基金进行审计的管帐师事务所状况

本基金的审计组织为普华永道中天管帐师事务所（特别一般合伙），该审计组织自基金合同收效日起向本基金供给审计服务，无改聘状况。

10.6办理人、保管人及其高档办理人员受稽察或处分等状况

陈说期内，本基金办理人收到我国人民银行运营办理部处分抉择，对公司未严厉依照反洗钱相关规则实行客户身份辨认责任及可疑生意陈说责任予以罚款。基金办理人对此高度重视，积极开展整改作业，已完善了反洗钱准则系统和作业机制，深化详细问题整改。前述事项对基金份额持有人利益无晦气影响。

本陈说期内，基金保管人及其高档办理人员未遭到稽察或处分。

10.7基金租借证券公司生意单元的有关状况

10.7.1基金租借证券公司生意单元进行股票出资及佣钱付出状况

金额单位：人民币元

注：1.生意单元的挑选规范和程序

基金办理人挑选归纳实力强、研讨才能杰出、合规运营的证券公司，向其租借专用生意单元。

（1）挑选规范：

a)运营行为规范，在最近一年内无严重违规行为。

b)具有较强的归纳研讨才能：能及时、全面、定时供给高质量的关于微观、职业、本钱商场、个股剖析的陈说及量化、衍生品和世界商场的研讨服务支撑。

c)在证监会最近一期证券公司年度分类效果中，分类等级准则上不得低于BBB。

d)与其他证券公司比较，可以供给最佳生意履行和优惠合理的佣钱费率。

（2）挑选程序

a)新增证券公司的选定：依据以上规范对证券公司进行调查、挑选和确认。在协作之前，证券公司需供给至少两个季度的服务，并在两个季度内与其他已协作证券公司一同参加基金办理人的研讨服务评价。依据对其研讨服务评价效果抉择是否作为新增协作证券公司。

b)签定协议：与被挑选的证券公司签定生意单元租借协议。

2.证券公司的评价、保存和替换程序

（1）生意单元的租借期限为一年，合同到期前30天内，基金办理人将依据各证券公司在服务期间的归纳证券服务质量、费率等状况进行评价。

（2）关于契合规范的证券公司，与其续约；关于不能到达规范的证券公司，不与其续约，并依据证券公司挑选规范和程序，从头挑选其他运营稳健、研讨才能强、归纳服务质量高的证券运营组织，租借其生意单元。

（3）若证券公司供给的归纳证券服务不契合要求，基金办理人有权依照协议约好，提早停止租借其生意单元。

10.7.2基金租借证券公司生意单元进行其他证券出资的状况

金额单位：人民币元

§11影响出资者抉择计划的其他重要信息

11.1陈说期内单一出资者持有基金份额份额到达或超越20%的状况

无。

11.2影响出资者抉择计划的其他重要信息

无。