大连港(国际实业000159股吧)

南边隆元工业主题混合型证券出资基金

2018

陈说摘要

半年度

基金办理人：南边基金办理股份有限公司

基金保管人：中国工商银行股份有限公司

送出日期：2018年08月27日

1重要提示

1.1重要提示

基金办理人的董事会、董事确保本陈说所载材料不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带的法律职责。本半年度陈说现已三分之二以上独立董事签字赞同，并由董事长签发。

基金保管人中国工商银行股份有限公司依据本基金合同规则，于2018年8月22日复核了本陈说中的财政目标、净值体现、赢利分配状况、财政管帐陈说、出资组合陈说等内容，确保复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

基金办理人许诺以诚实信用、勤勉尽责的准则办理和运用基金财物，但不确保基金必定盈余。

基金的过往成绩并不代表其未来体现。出资有危险，出资者在作出出资决议计划前应仔细阅览本基金的招募阐明书及其更新。

本半年度陈说摘要摘自半年度陈说正文，出资者欲了解详细内容，应阅览半年度陈说正文。

陈说财政材料未经审计。

本陈说期自2018年01月01日起至06月30日止。

2基金简介

2.1基金根本状况

注:1、本基金在生意所行情体系净值提醒等其他信息发表场合下，可简称为“南边隆元”。2、本基金自2007年11月09日由封闭式基金隆元证券出资基金转型而成。

2.2基金产品阐明

2.3基金办理人和基金保管人

2.4信息发表办法

3首要财政目标和基金净值体现

3.1首要管帐数据和财政目标

金额单位：人民币元

注:1.本期已完结收益指基金本期利息收入、出资收益、其他收入(不含公允价值改动收益)扣除相关费用后的余额,本期赢利为本期已完结收益加上本期公允价值改动收益。

2.期末可供分配赢利，选用期末财物负债表中未分配赢利与未分配赢利中已完结部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。

3.所述基金成绩目标不包含持有人认购或生意基金的各项费用，计入费用后实践收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值体现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期成绩比较基准收益率的比较

3.2.2自基金转型以来基金份额累计净值增长率改动及其与同期成绩比较基准收益率改动的比较

注：本基金自2007年11月09日由封闭式基金隆元证券出资基金转型而成。

4办理人陈说

4.1基金办理人及基金司理状况

4.1.1基金办理人及其办理基金的经历

1998年3月6日，经中国证监会同意，南边基金办理有限公司作为国内榜首批标准的基金办理公司正式建立，成为我国“新基金年代”的开始标志。

2018年1月，公司全体改动设立为南边基金办理股份有限公司,注册本钱金3亿元人民币。现在股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市出资控股有限公司30%、厦门国际信任有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。现在，公司在北京、上海、合肥、成都、深圳等地设有分公司，在香港和深圳前海设有子公司逐个南边东英财物办理有限公司（香港子公司）和南边本钱办理有限公司（深圳子公司）。其间，南边东英是境内基金公司获批建立的榜首家境外分支机构。

到陈说期末，南边基金办理股份有限公司（不含子公司）办理财物规划近7,800亿元，旗下办理167只开放式基金，多个全国社保、根本养老保险、企业年金和专户理财出资组合。

4.1.2基金司理（或基金司理小组）及基金司理助理简介

注:1.对基金的首任基金司理，其“任职日期”为基金合同收效日，“离任日期”为依据公司决议确认的解聘日期；对尔后的非首任基金司理，“任职日期”和“离任日期”别离指依据公司决议确认的聘任日期和解聘日期。

2.证券从业的意义遵照职业协会《证券业从业人员资历办理办法》的相关规则。

4.2办理人对陈说期内本基金运作遵规守信状况的阐明

本陈说期内，本基金办理人严厉遵守《中华人民共和国证券出资基金法》等有关法律法规、中国证监会和《南边隆元工业主题混合型证券出资基金基金合同》的规则，本着诚实信用、勤勉尽责的准则办理和运用基金财物，在严厉操控危险的基础上，为基金持有人追求最大利益。本陈说期内，基金运作全体合法合规，没有危害基金持有人利益。基金的出资规模、出资份额契合有关法律法规及基金合同的规则。

4.3办理人对陈说期内公正生意状况的专项阐明

4.3.1公正生意准则的实行状况

本陈说期内，本基金办理人严厉实行《证券出资基金办理公司公正生意准则辅导定见》，完善相应准则及流程，经过体系和人工等各种办法在各事务环节严厉操控生意公正实行，公正对待旗下办理的一切基金和出资组合。公司每季度对旗下组合进行股票和债券的同向生意价差专项剖析。本陈说期内，两两组合间单日、3日、5日时刻窗口内同向生意买入溢价率均值或卖出溢价率均值显着不为0的状况不存在，而且生意占优比也没有显着反常，未发现不公正对待各组合或组合间彼此利益输送的状况。

4.3.2反常生意行为的专项阐明

本基金于本陈说期内不存在反常生意行为。本陈说期内基金办理人办理的一切出资组合参加的生意所揭露竞价同日反向生意成交较少的单边生意量均未超越该证券当日成交量的5%。

4.4办理人对陈说期内基金的出资战略和成绩体现的阐明

4.4.1陈说期内基金出资战略和运作剖析

2018年上半年，各首要指数调整显着，商场失望心情浓重。现在商场面对的两大不确认性别离来自内部与外部：内部首要是去杠杆过程中，商场处于流动性持续偏紧的状况，一起部分权重职业在去杠杆过程中根本面受损；外部中美生意冲突持续升温，对出口、外汇等都形成了必定冲击。以上两大不确认性从现在的状况看都难以短期消除，应作为体系性危险内化到中期的出资结构中。另一方面，方针在鼓舞立异，扩大内需进步一步加码。持续的立异驱动是提高国家长时刻比较优势和社会潜在出产功率的重要因素，具有持续立异才能的职业与企业依然是咱们重视的要点。在国内去杠杆和外部生意冲突的状况下，内需关于经济的拉动就显得更为重要，作为国际人口大国，咱们内涵的消费潜力还有很大的发掘空间，未来消费晋级与消费转型仍能激宣布更多的职业生机。本基金亲近重视商场环境的改动，秉承一向风格，寻觅景气量不断向上的职业进行装备，以求给出资者带来长时刻安稳的收益。本基金在第二季度坚持较低仓位，尽量防止受损与国内去杠杆和中美生意冲突的职业，一起动态调整职业装备结构，活跃装备具有持续立异才能、契合消费晋级趋势的新式消费职业及契合大国竞赛优势的工业。

4.4.2陈说期内基金的成绩体现

到陈说期末，本基金份额净值为0.823元，本陈说期份额净值增长率为-4.19%%，同期成绩比较基准增长率为-10.60%。

4.5办理人对微观经济、证券商场及职业走势的扼要展望

展望2018下半年，咱们以为商场的危险偏好在国内去杠杆，国际生意冲突的环境下依然难以显着提高，各项经济目标有或许小幅回落。在经济增速下行状况下，咱们以为商场的时机依然是结构性的。结构性的时机首要来自于两个方面：榜首，以立异驱动为代表的职业龙头。尽管我国劳动力人口盈利在减退，但工程师盈利依然潜力巨大。在工程师盈利、相关方针准则支撑的布景下，新式职业仍有很大的开展空间。第二，在扩大内需的过程中，消费晋级、消费转型、新式服务业在中期仍处于景气周期。

4.6办理人对陈说期内基金估值程序等事项的阐明

依据中国证监会相关规则和基金合同约好，本基金办理人应严厉依照新准则、中国证监会相关规则和基金合同关于估值的约好，对基金所持有的出资种类进行估值。本基金办理人已拟定基金估值和份额净值计价的事务办理准则，清晰基金估值的程序和技能；建立了估值委员会，组成人员包含副总司理、督察长、权益研讨部总司理、指数出资部总司理、现金出资部总司理、危险办理部总司理及运作保障部总司理等。本基金办理人运用牢靠的估值事务体系，估值人员了解各类出资种类的估值准则和详细估值程序。估值流程中包含危险监测、操控和陈说机制。基金办理人改动估值技能，导致基金财物净值的改动在0.25%以上的，对所选用的相关估值技能、假定及输入值的恰当性咨询管帐师事务所的专业定见。本基金保管人依据法律法规要求实行估值及净值核算的复核职责。定价服务机构依照商业合同约好供给定价服务。基金司理可参加估值准则和办法的评论，但不参加估值价格的终究决议计划。本陈说期内，参加估值流程各方之间无严重利益冲突。

4.7办理人对陈说期内基金赢利分配状况的阐明

本基金合同约好，在契合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，全年分配份额不得低于年度可供分配收益的60%，若《基金合同》收效不满3个月可不进行收益分配；本基金收益分配办法分两种：现金分红与盈利再出资，出资者可挑选现金盈利或将现金盈利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再出资；若出资者不挑选，本基金默许的收益分配办法是现金分红，但未经确权的基金份额默许办法是盈利再出资；基金出资当期呈现净亏本，则不进行收益分配；基金当年收益应先弥补上一年度亏本后，才可进行当年收益分配；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；每一基金份额享有平等分配权；法律法规或监管机关还有规则的，从其规则。依据上述分配准则以及基金的实践运作状况，本陈说期本基金未有分配事项。

4.8陈说期内办理人对本基金持有人数或基金财物净值预警景象的阐明

无。

5保管人陈说

5.1陈说期内本基金保管人遵规守信状况声明

本陈说期内，本基金保管人在对南边隆元工业主题混合型证券出资基金的保管过程中，严厉遵守《证券出资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规则，不存在任何危害基金份额持有人利益的行为，彻底尽职尽责地实行了基金保管人应尽的责任。

5.2保管人对陈说期内本基金出资运作遵规守信、净值核算、赢利分配等状况的阐明

本陈说期内，南边隆元工业主题混合型证券出资基金的办理人逐个南边基金办理股份有限公司在南边隆元工业主题混合型证券出资基金的出资运作、基金财物净值核算、基金份额申购换回价格核算、基金费用开支等问题上，不存在任何危害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严厉依照基金合同的规则进行。本陈说期内，南边隆元工业主题混合型证券出资基金未有收益分配事项。

5.3保管人对本半年度陈说中财政信息等内容的实在、精确和完好发表定见

本保管人依法对南边基金办理股份有限公司编制和发表的南边隆元工业主题混合型证券出资基金2018年半年度陈说中财政目标、净值体现、赢利分配状况、财政管帐陈说、出资组合陈说等内容进行了核对，以上内容实在、精确和完好。

6半年度财政管帐陈说（未经审计)

6.1财物负债表

管帐主体：南边隆元工业主题混合型证券出资基金

陈说截止日：2018年6月30日

单位：人民币元

注:陈说截止日2018年6月30日，基金份额净值0.823元，基金份额总额2,646,356,382.18份。

6.2赢利表

管帐主体：南边隆元工业主题混合型证券出资基金

本陈说期：2018年1月1日至2018年6月30日

6.3一切者权益（基金净值）改动表

管帐主体：南边隆元工业主题混合型证券出资基金

本陈说期：2018年1月1日至2018年6月30日

报表附注为财政报表的组成部分。

本陈说6.1至6.4财政报表由下列担任人签署：

6.4报表附注

6.4.1本陈说期所选用的管帐方针、管帐估量与最近一期年度陈说相一致的阐明

本陈说期所选用的管帐方针、管帐估量与最近一期年度陈说彻底一致。

6.4.2过失更正的阐明

本基金在本陈说期间无须阐明的管帐过失更正。

6.4.3税项

依据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠方针的告诉》、财税[2012]85号《关于施行上市公司股息盈利差别化个人所得税方针有关问题的告诉》、财税[2015]101号《关于上市公司股息盈利差别化个人所得税方针有关问题的告诉》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的告诉》、财税[2016]46号《关于进一步清晰全面推开营改增试点金融业有关方针的告诉》、财税[2016]70号《关于金融机构同业来往等增值税方针的弥补告诉》、财税[2016]140号《关于清晰金融房地产开发教育辅佐服务等增值税方针的告诉》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税方针有关问题的弥补告诉》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的告诉》、财税[2017]90号《关于租入固定财物进项税额抵扣等增值税方针的告诉》及其他相关财税法规和实务操作，首要税项列示如下：

(a)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品办理人为增值税交税人。资管产品办理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税办法，依照3%的征收率交纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未交纳增值税的，不再交纳；已交纳增值税的，已交税额从资管产品办理人今后月份的增值税应交税额中抵减。

对证券出资基金办理人运用基金生意股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、当地政府债以及金融同业来往利息收入亦免征增值税。资管产品办理人运营资管产品供给的借款服务，以2018年1月1日起发生的利息及利息性质的收入为出售额。资管产品办理人运营资管产品转让2017年12月31日前取得的基金、非货品期货，能够挑选依照实践买入价核算出售额，或许以2017年最终一个生意日的基金份额净值、非货品期货结算价格作为买入价核算出售额。

(b)对基金从证券商场中取得的收入，包含生意股票、债券的差价收入，股票的股息、盈利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

(c)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金付出利息年代扣代缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息盈利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息盈利所得全额计入应交税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应交税所得额；持股期限超越1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、盈利收入，依照上述规则核算交税，持股时刻自解禁日起核算；解禁前取得的股息、盈利收入持续暂减按50%计入应交税所得额。上述所得一致适用20%的税率计征个人所得税。

(d)基金卖出股票按0.1%的税率交纳股票生意印花税，买入股票不征收股票生意印花税。

(e)本基金的城市保护建造税、教育费附加和当地教育费附加等税费依照实践交纳增值税额的适用份额核算交纳。

6.4.4相关方联系

6.4.4.1本陈说期存在操控联系或其他严重利害联系的相关方发生改动的状况

本陈说期存在操控联系或其他严重利害联系的相关方未发生改动。

6.4.4.2本陈说期与基金发生相关生意的各相关方

注:1.下述相关生意均在正常事务规模内按一般商业条款缔结。

2.依据《南边基金办理有限公司法定称号改动的公告》，公司称号由“南边基金办理有限公司”改动为“南边基金办理股份有限公司”，公司股权结构等事项未发生改动，并已于2018年1月4日在深圳市商场监督办理局完结相应改动登记手续。

6.4.5本陈说期及上年度可比期间的相关方生意

6.4.5.1经过相关方生意单元进行的生意

6.4.5.1.1股票生意

注:无。

6.4.5.1.2债券生意

6.4.5.1.3债券回购生意

6.4.5.1.4权证生意

6.4.5.1.5应付出相关方的佣钱

6.4.5.2相关方酬劳

6.4.5.2.1基金办理费

注:付出基金办理人南边基金公司的办理人酬劳按前一日基金财物净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月付出。其核算公式为：日办理人酬劳＝前一日基金财物净值X1.5%/当年天数。

6.4.5.2.2基金保管费

注:付出基金保管人中国工商银行的保管费按前一日基金财物净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月付出。其核算公式为：

日保管费＝前一日基金财物净值X0.25%/当年天数。

6.4.5.2.3出售服务费

6.4.5.3与相关方进行银行间同业商场的债券(含回购)生意

6.4.5.4各相关方出本钱基金的状况

6.4.5.4.1陈说期内基金办理人运用固有资金出本钱基金的状况

6.4.5.4.2陈说期末除基金办理人之外的其他相关方出本钱基金的状况

6.4.5.5由相关方保管的银行存款余额及当期发生的利息收入

注:本基金的银行存款由基金保管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。

6.4.5.6本基金在承销期内参加相关方承销证券的状况

6.4.6期末(2018年06月30日)本基金持有的流转受限证券

6.4.6.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流转受限证券

6.4.6.2期末持有的暂时停牌等流转受限股票

金额单位：人民币元

6.4.6.3期末债券正回购生意中作为典当的债券

6.4.6.3.1银行间商场债券正回购

6.4.6.3.2生意所商场债券正回购

无。

7出资组合陈说

7.1期末基金财物组合状况

7.2陈说期末按职业分类的股票出资组合

7.2.1陈说期末按职业分类的境内股票出资组合

7.2.2陈说期末按职业分类的港股通出资股票出资组合

注:本基金本陈说期末未持有港股通股票出资。

7.3期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前十名股票出资明细

注：出资者欲了解本陈说期末基金出资的一切股票明细，应阅览登载于nffund的半年度陈说正文。

7.4陈说期内股票出资组合的严重改动

7.4.1累计买入金额超出期初基金财物净值2%或前20名的股票明细

注:买入包含二级商场上自动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等取得的股票，买入金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关生意费用。

7.4.2累计卖出金额超出期初基金财物净值2%或前20名的股票明细

注:卖出包含二级商场上自动的卖出、换股、要约收买、发行人回购及行权等削减的股票，卖出金额按成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关生意费用。

7.4.3买入股票的本钱总额及卖出股票的收入总额

单位:人民币元

注:买入股票本钱、卖出股票收入均按生意成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关生意费用。

7.5期末按债券种类分类的债券出资组合

7.6期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前五名债券出资明细

7.7期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前十名财物支撑证券出资明细

注:本基金本陈说期末未持有财物支撑证券。

7.8陈说期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前五贵重金属出资明细

注:本基金本陈说期末未持有贵金属。

7.9期末按公允价值占基金财物净值份额巨细排序的前五名权证出资明细

注:本基金本陈说期末未持有权证。

7.10陈说期末本基金出资的股指期货生意状况阐明

注:本基金本陈说期内未出资股指期货。

7.11陈说期末本基金出资的国债期货生意状况阐明

注:本基金本陈说期内未出资国债期货。

7.12出资组合陈说附注

7.12.1基金出资的前十名证券的发行主体本期是否呈现被监管部分立案查询，或在陈说编制日前一年收到揭露斥责、处分的景象

本基金出资的前十名证券的发行主体本期没有呈现被监管部分立案查询，或在陈说编制日前一年内遭到揭露斥责、处分的景象。

7.12.2基金出资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库

本基金出资的前十名股票没有超出基金合同规则的备选股票库。

7.12.3期末其他各项财物构成

7.12.4期末持有的处于转股期的可转化债券明细

金额单位:人民币元

7.12.5期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明

注:本基金本陈说期末前十名股票中不存在流转受限状况。

8基金份额持有人信息

8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

8.2期末基金办理人的从业人员持有本基金的状况

8.3期末基金办理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间状况

注:本公司的高档办理人员、基金出资和研讨部分担任人和本基金基金司理均未持有本基金份额。

9开放式基金份额改动

单位：份

10严重事件提醒

10.1基金份额持有人大会决议

10.2基金办理人、基金保管人的专门基金保管部分的严重人事改动

10.3触及基金办理人、基金产业、基金保管事务的诉讼

10.4基金出资战略的改动

10.5为基金进行审计的管帐师事务所状况

10.6办理人、保管人及其高档办理人员受稽察或处分等状况

10.7基金租借证券公司生意单元的有关状况

10.7.1基金租借证券公司生意单元进行股票出资及佣钱付出状况

注:生意单元的挑选标准和程序依据中国证监会《关于完善证券出资基金生意座位准则有关问题的告诉》（证监基金字[2007]48号）的有关规则，我公司拟定了租借证券公司生意单元的挑选标准和程序：

A：挑选标准

1、公司运营行为标准，财政状况和运营状况良好；

2、公司具有较强的研讨才能,能及时、全面地为基金供给高质量的微观经济研讨、职业研讨及商场走向、个股剖析陈说和专门研讨陈说；

3、公司内部办理标准，能满意基金操作的保密要求；

4、建立了广泛的信息络,能及时供给精确的信息资讯服务。

B：挑选流程公司研讨部分定时对券商服务质量从以下几方面进行量化评比，并依据评比的成果挑选座位：

1、服务的自动性。首要针对证券公司接受调研课题的情绪、帮忙组织上市公司调研、以及就有关专题供给研讨陈说和讲座；

2、研讨陈说的质量。首要是指证券公司所供给研讨陈说是否详实，出资主张是否精确；

3、资讯供给的及时性及便当性。首要是指证券公司供给资讯的时效性、及时性以及供给资讯的途径是否便当、供给的资讯是否足够全面。

10.7.2基金租借证券公司生意单元进行其他证券出资的状况

11影响出资者决议计划的其他重要信息

11.1陈说期内单一出资者持有基金份额份额到达或超越20%的状况

11.2影响出资者决议计划的其他重要信息