首页基金正文

「002041千股千评」喜鹊基金被西藏证监局被暂停相关业务6个月

wx 2023-01-05 19:32:39 6

...

我国财经7月7日讯(记者张明江)今天(7月7日)，西藏证监局站发布关于对喜鹊财富基金出售有限公司采纳责令暂停处理相关事务6个月的决议。

以下为具体内容：

关于对喜鹊财富基金出售有限公司

「002041千股千评」喜鹊基金被西藏证监局被暂停相关业务6个月

采纳责令暂停处理相关事务的决议

喜鹊财富基金出售有限公司：

经核对，你公司存在以下问题：

一、运营处理方面

一是未在事务许可证记载事项(法定代表人)产生改变之日起5个工作日向我国证监会换领许可证；二是上一任总司理张健任职期间在北京融微灵通科技有限公司担任司理(2022年3月离任)，未向我局存案；三是2021年12月和2022年1月在职人员中获得基金从业资历的人员分别为18人和17人，低于法定要求，未向我局陈述；四是部分商场营销部、信息技术部门人员未获得基金从业资历。

二、内部操控方面

一是前董事长离任，未对其展开离任审计；二是在合规风控人员未对私募基金出售准入出具专项合规和危险评价陈述的情况下，出售私募基金产品；三是出售负责人和合规风控人员未对出售运用的基金宣扬引荐资料进行内部合规检查，未出具合规检查定见；四是2021年度未展开督查稽核并构成陈述。

三、信息技术方面

一是未装备首席信息官；二是未根据应急预案定时安排要害岗位人员展开应急演练；三是未树立灾祸备份体系；四是未展开对危险监测机制及履行情况的有效性评价。上述行为违背《揭露征集证券出资基金出售组织监督处理办法》(证监会令175号)第十六条、第二十六条、第二十九条、第三十条、第三十六条、第四十七条、第五十一条；《证券基金运营组织信息技术处理办法》(证监会令179号)第十条、第十五条、第三十九条、第四十一条；《关于施行<揭露征集证券出资基金出售组织监督处理办法>的规则》(证监会公告〔2020〕58号)“五”、“十七”、“十八”；《基金职业人员离任审计及检查陈述内容原则》(证监会公告〔2020〕20号)第四条；《揭露征集证券出资基金宣扬推介资料处理暂行规则》(证监会公告〔2020〕59号)第十六条第三款。

根据《揭露征集证券出资基金出售组织监督处理办法》第五十三条规则，我局决议对你公司采纳责令暂停处理相关事务6个月的监督处理办法。假如对本监督处理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督处理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督处理办法不中止履行。

西藏证监局

2022年7月6日

本文地址：https://www.changhecl.com/239941.html