001036(慈文传媒集团)

（上接D358版）

公司站：zlfund

（29）上海天天基金出售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

工作地址：上海市徐汇区宛平南路88号26楼

法人代表：其实

联络人员：潘世友

客服电话：400-1818-188

公司站：1234567

（30）上海好买基金出售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

工作地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

法人代表：杨文斌

联络人员：张茹

客服电话：4007-009-665

公司站：ehowbuy

（31）蚂蚁（杭州）基金出售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

工作地址：杭州市滨江区江南大路3588号恒生大厦12楼

法人代表：陈柏青

联络人员：张裕

客服电话：4000-766-123

公司站：fund123

（32）浙江同花顺基金出售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

工作地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

法人代表：凌顺平

联络人员：吴强

客服电话：4008-773-772

公司站：5ifund

（33）嘉实财富办理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大路8号B座46楼06-10单元

工作地址：上海市浦东新区世纪大路8号B座46楼06-10单元

法人代表：赵学军

联络人员：张倩

客服电话：400-021-8850

公司站：harvestwm

（34）上海基煜基金出售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室上海泰和经济发展区-

工作地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

法人代表：王翔

联络人员：蓝杰

客服电话：400-820-5369

公司站：jiyufund

（35）珠海盈米基金出售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

工作地址：广州市海珠区琶洲大路东1号保利世界广场南塔12楼B1201-1203

法人代表：肖雯

联络人员：黄敏娥

客服电话：020-89629066

公司站：yingmi

（36）北京肯特瑞基金出售有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

工作地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

法人代表：江卉

联络人员：徐伯宇

客服电话：95118

公司站：fund.jd/

（三）其他

基金办理人可根据有关法律法规的要求，挑选其他契合要求的组织署理出售本基金，并及时公告。

二、基金挂号组织

称号：富国基金办理有限公司

居处：我国（上海）自由贸易试验区世纪大路8号上海国金中心二期16-17楼

工作地址：上海市浦东新区世纪大路8号上海国金中心二期16-17层

法定代表人：裴长江

建立日期：1999年4月13日

电话：（021）20361818

传真：（021）20361616

联络人：徐慧

三、出具法律意见书的律师事务所

称号：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68号年代金融中心19楼

工作地址：上海市银城中路68号年代金融中心19楼

负责人：俞卫锋

经办律师：拂晓、陈颖华

联络人：陈颖华

电话：（021）31358666

传真：（021）31358666

四、审计基金产业的会计师事务所

称号：安永华明会计师事务所（特别一般合伙）

注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

工作地址：上海市浦东新区世纪大路100号举世金融中心50楼

实职事务合伙人：毛鞍宁

联络电话：021-22288888

传真：021-22280000

联络人：蒋燕华

经办注册会计师：蒋燕华、石静筠

第四部分基金称号

富国短债债券型证券出资基金

第五部分基金类型

债券型

第六部分出资方针

本基金要点出资短期债券，在严格操控危险和坚持较高流动性的基础上，力求为基金比例持有人获取超越成绩比较基准的收益。

第七部分基金出资方向

本基金出资于具有杰出流动性的金融工具，包含国债、当地政府债、央行收据、金融债、企业债、公司债、中期收据、短期融资券、超短期融资券、揭露发行的次级债、可别离买卖可转债的纯债部分、财物支撑证券、债券回购、银行存款、同业存单、国债期货等法律法规或我国证监会答应基金出资的其他金融工具（但须契合我国证监会的相关规则）。

如法律法规或监管组织往后答应基金出资其他品种，基金办理人在实行恰当程序后，能够将其归入出资规模。

本基金不出资于股票、权证等财物，也不出资于可转化债券(可别离买卖可转债的纯债部分在外)、可交换债券。

本基金出资于债券的比例不低于基金财物的80%，出资于短期债券的比例不低于非现金基金财物的80%，每个买卖日日终在扣除国债期货合约需交纳的买卖确保金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金财物净值的5%，其间现金不包含结算备付金、存出确保金、应收申购款等。

本基金所指的短期债券是指剩下期限不超越397天（含）的债券财物，首要包含国债、当地政府债、金融债、企业债、公司债、央行收据、中期收据、短期融资券、超短期融资券、揭露发行的次级债、可别离买卖可转债的纯债部分等金融工具。本基金办理人将根据审慎准则，根据法律法规或我国证监会的规则、或参照工作公认的方法，并与基金保管人协商一致，核算其剩下期限。

如法律法规或我国证监会改变出资品种的出资比例约束，基金办理人在实行恰当程序后，能够调整上述出资品种的出资比例。

第八部分基金出资战略

本基金奉行“自上而下”和“自下而上”相结合的自动式出资办理理念，选用价值剖析方法，在剖析和判别财务、钱银、利率、通货膨胀等微观经济运转方针的基础上，自上而下确认和动态调整大类财物比例和债券的组合方针久期、期限结构装备及类属装备；一起，选用“自下而上”的出资理念，在研讨剖析信誉危险、流动性危险、供求关系、收益率水平、税收水相等要素基础上，自下而上的精选个券，掌握固定收益类金融工具出资机遇。

1、财物装备战略

本基金在基金合同约好的规模内施行稳健的财物装备，经过对国内外微观经济状况、商场利率走势、商场资金供求状况，以及证券商场走势、信誉危险状况、危险预算和有关法律法规等要素的归纳剖析，猜测各类财物在长、中、短期收益率的改变状况，从而在最大极限地下降出资组合的危险前提下，进步出资组合的收益。

2、债券出资战略

本基金在一般债券的出资中首要根据对国家财务方针、钱银方针的深入剖析以及对微观经济的动态盯梢，选用久期操控下的自动性出资战略，首要包含：久期操控、期限结构装备、信誉危险操控、跨商场套利和相对价值判别等办理手法，对债券商场、债券收益率曲线以及各种债券价格的改变进行猜测，相机而动、活跃调整。

（1）久期操控是根据对微观经济发展状况、金融商场运转特色等要素的剖析确认组合的全体久期，有用的操控全体财物危险。

（2）期限结构装备是在确认组合久期后，针对收益率曲线形状特征确认合理的组合期限结构，包含选用会集战略、两头战略和梯形战略等，在长时刻、中期和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格改变中获利。

（3）信誉危险操控是基金办理人充分利用现有工作与公司研讨力气，根据发债主体的运营状况和现金流等状况对其信誉危险进行点评，以此作为品种挑选的根本根据。

（4）跨商场套利根据不同债券商场间的运转规则和危险特性，构建和调整债券组合，进步出资收益，完成跨商场套利。

（5）相对价值判别是根据对同类债券的相对价值判别，挑选适宜的买卖机遇，增持相对轻视、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券。

3、财物证券化产品出资战略

证券化是将缺少流动性但能够产生安稳现金流的财物，经过必定的结构化组织，对财物中的危险与收益进行别离组合，从而转化成能够出售、流转，并带有固定收入的证券的进程。

财物证券化产品的定价受商场利率、发行条款、标的财物的构成及质量、提早归还率等多种要素影响。本基金将在根本面剖析和债券商场微观剖析的基础上，对财物证券化产品的买卖结构危险、信誉危险、提早归还危险和利率危险等进行剖析，采纳包含收益率曲线战略、信誉利差曲线战略等活跃自动的出资战略，出资于财物证券化产品。

收益率曲线战略是指根据财物证券化产品的收益率曲线形状特征进行利率期限结构办理，确认组合期限结构的散布方法，合理组织不同期限品种的装备比例。经过合理期限组织，在不同期限的财物证券化产品间进行动态调整，在坚持组合必定流动性的一起，能够从不同期限的财物证券化产品价格改变中获利。

信誉利差曲线战略是指经过剖析经济周期及相关商场的改变，判别财物证券化产品的信誉利差曲线改变，一起结合商场容量、商场局势预期、流动性等要素对信誉利差曲线的影响，归纳确认财物证券化产品总的出资比例及分工作出资比例。

4、国债期货出资战略

本基金对国债期货的出资根据危险办理准则，以套期保值、逃避商场危险为首要目的。结合国债买卖商场和期货商场的收益性、流动性等状况，经过多头或空头套期保值等战略进行套期保值操作，获取超量收益。

5、动态收益增强战略

在以上债券出资战略的基础上，本基金还将根据债券商场的动态改变，采纳多种灵敏的战略，获取超量收益。首要包含骑乘收益率曲线战略、息差战略等。

（1）骑乘收益率曲线战略

骑乘收益率曲线战略是指当收益率曲线相对峻峭时，买入期限坐落收益率曲线峻峭处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，跟着债券期限剩下期限缩短，债券的收益率水平将会较出资期初有所下降，经过债券收益率的下滑，取得本钱利得收益。

（2）息差战略

息差战略是指经过不断正回购融资并继续买入债券的操作，只需回购资金本钱低于债券收益率，就能够到达杠杆扩大的套利方针。

本基金将根据对商场回购利率走势的判别，恰当地挑选杠杆比率，慎重地施行息差战略，进步出资组合的收益水平。

第九部分基金成绩比较基准

中债归纳财富(1年以下)指数收益率*80%+银行一年期定时存款利率(税后)*20%。

本基金挑选上述成绩比较基准的原因为本基金以短期债券为首要出资方针。中债归纳财富(1年以下)指数由中心国债挂号结算有限责任公司编制，合适作为本基金的成绩比较基准。

假如往后法律法规产生改变，或许相关数据编制单位中止核算编制该指数或更改指数称号，或许有更威望的、更能为商场遍及承受的成绩比较基准推出，或许是商场上呈现愈加合适用于本基金的成绩基准时，本基金办理人经与基金保管人协商一致，在报我国证监会存案后，能够改变成绩比较基准并及时公告，而无需举行基金比例持有人大会。

第十部分基金的危险收益特征

本基金为债券型基金，在通常状况下其预期收益及预期危险水平高于钱银商场基金，低于股票型基金和混合型基金。

第十一部分出资组合陈述

一、陈述期末基金财物组合状况

二、陈述期末按工作分类的股票出资组合

注：本基金本陈述期末未持有境内股票财物。

三、陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票出资明细

注：本基金本陈述期末未持有股票财物。

四、陈述期末按债券品种分类的债券出资组合

五、陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名债券出资明细

六、陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名财物支撑证券出资明细

注：本基金本陈述期末未持有财物支撑证券。

七、陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五贵重金属出资明细

注：本基金本陈述期末未持有贵金属出资。

八、陈述期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名权证出资明细

注：本基金本陈述期末未持有权证。

九、陈述期末本基金出资的股指期货买卖状况阐明

（一）陈述期末本基金出资的股指期货持仓和损益明细

注：本基金本陈述期末未出资股指期货。

（二）本基金出资股指期货的出资方针

本基金根据基金合同的约好，不答应出资股指期货。

十、陈述期末本基金出资的国债期货买卖状况阐明

（一）本期国债期货出资方针

（二）陈述期末本基金出资的国债期货持仓和损益明细

注：本基金本陈述期末未出资国债期货。

（三）本期国债期货出资点评

本基金本陈述期末未出资国债期货。

十一、出资组合陈述附注

（一）声明本基金出资的前十名证券的发行主体本期是否呈现被监管部门立案查询，或在陈述编制日前一年内遭到揭露斥责、处分的景象。

陈述期内本基金出资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案查询，或在陈述编制日前一年内遭到揭露斥责、处分的景象。

（二）声明基金出资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库。

本基金本陈述期末未持有股票财物。

（三）其他财物构成

（四）陈述期末持有的处于转股期的可转化债券明细

注：本基金本陈述期末未持有处于转股期的可转化债券。

（五）陈述期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明

注：本基金本陈述期末未持有股票。

（六）出资组合陈述附注的其他文字描述部分。

因四舍五入原因，出资组合陈述中市值占净值比例的分项之和与算计或许存在尾差。

第十二部分基金的成绩

基金办理人按照恪尽职守、诚实信誉、慎重勤勉的准则办理和运用基金产业,但不确保基金必定盈余,也不确保最低收益。基金的过往成绩并不代表其未来体现。出资有危险,出资人在做出出资决策前应仔细阅读本基金的招募阐明书。

一、本基金前史各时刻段比例净值增长率及其与同期成绩比较基准收益率的比较

（1）A级

（2）C级

二、自基金合同收效以来基金累计比例净值增长率变化及其与同期成绩比较基准收益率变化的比较

（1）自基金合同收效以来富国短债债券型A基金累计净值增长率变化及其与同期成绩比较基准收益率变化的比较

注：1、截止日期为2019年6月30日。

2、本基金于2019年1月18日建立，自合同收效日起至本陈述期末缺乏一年。本基金建仓期6个月，从2019年1月18日起至2019年7月17日，本期末建仓期还未完毕。

（2）自基金合同收效以来富国短债债券型C基金累计净值增长率变化及其与同期成绩比较基准收益率变化的比较

第十三部分费用概览

一、基金费用的品种

1、基金办理人的办理费；

2、基金保管人的保管费；

3、本基金从C类基金比例的基金产业中计提的出售服务费；

4、基金合同收效后与基金相关的信息发表费用；

5、基金合同收效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和裁定费；

6、基金比例持有人大会费用；

7、基金的证券、期货买卖费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金相关账户的开户和维护费用；

10、按照国家有关规则和基金合同约好，能够在基金产业中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提规范和付出方法

1、基金办理人的办理费

本基金的办理费按前一日基金财物净值的0.3%年费率计提。办理费的核算方法如下：

H=E×0.3%÷当年天数

H为每日应计提的基金办理费

E为前一日的基金财物净值

基金办理费每日计提，按月付出。由基金办理人向基金保管人发送基金办理费划付指令，经基金保管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金产业中一次性付出给基金办理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法准时付出的，顺延至法定节假日、休息日完毕之日起2个工作日内或不可抗力景象消除之日起2个工作日内付出。

2、基金保管人的保管费

本基金的保管费按前一日基金财物净值的0.1%年费率计提。保管费的核算方法如下：

H=E×0.1%÷当年天数

H为每日应计提的基金保管费

E为前一日的基金财物净值

基金保管费每日计提，按月付出。由基金办理人向基金保管人发送基金保管费划付指令，基金保管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金产业中一次性付出给基金保管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法准时付出的，顺延至法定节假日、休息日完毕之日起2个工作日内或不可抗力景象消除之日起2个工作日内付出。

3、基金出售服务费

本基金A类基金比例不收取出售服务费，C类基金比例的出售服务费将专门用于本基金C类基金比例的出售与基金比例持有人服务。

在通常状况下，出售服务费按前一日C类基金比例基金财物净值的0.4%年费率计提。核算方法如下：

H=E×0.4%÷当年天数

H为C类基金比例每日应计提的出售服务费

E为C类基金比例前一日基金财物净值

出售服务费每日计提，按月付出，由基金办理人向基金保管人发送出售服务费划付指令，经基金保管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财物中划出，经挂号组织别离付出给各个基金出售组织。若遇法定节假日、休息日，付出日期顺延。

上述“一、基金费用的品种”中第4-10项费用，根据有关法规及相应协议规则，按费用实践开销金额列入当期费用，由基金保管人从基金产业中付出。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金办理人和基金保管人因未实行或未彻底实行责任导致的费用开销或基金产业的丢失；

2、基金办理人和基金保管人处理与基金运作无关的事项产生的费用；

3、基金合同收效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及我国证监会的有关规则不得列入基金费用的项目。

四、基金税收

本基金运作进程中触及的各交税主体，其交税责任按国家税收法律、法规实行。

基金产业出资的相关税收，基金办理人或许其他扣缴责任人按照国家有关税收征收的规则代扣代缴。

五、与基金出售有关的费用

1、申购费用

出资者申购本基金比例时，需交纳申购费用。出资者在一天之内假如有多笔申购，适用费率按单笔别离核算。

本基金A类基金比例在出资者申购时收取申购费。C类基金比例不收取申购费，而是从本类别基金财物中计提出售服务费。各出售组织出售的比例类别以其事务规则为准，敬请出资者留心。

本基金对经过直销中心申购本基金A类基金比例的特定客户与一般客户施行不同的申购费率。

特定客户指根本养老基金与依法建立的养老方案筹措的资金及其出资运营收益构成的弥补养老基金等，详细包含：

a、全国社会保障基金；

b、能够出资基金的当地社会保障基金；

c、企业年金单一方案以及集算方案；

d、企业年金理事会托付的特定客户财物办理方案；

e、企业年金养老金产品；

f、个人税收递延型商业养老保险等产品；

g、养老方针基金；

h、工作年金方案。

如将来呈现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募阐明书更新时或发布暂时公告将其归入特定客户规模，并按规则向我国证监会存案。一般客户指除特定客野外的其他出资者。

本基金A类基金比例基金申购费用不列入基金产业，首要用于基金的商场推广、出售、挂号等各项费用。C类基金比例不收取申购费用。

2、换回费用

（1）换回费用由换回基金比例的基金比例持有人承当。出资者认（申）购本基金所对应的换回费率随持有时刻递减。本基金A类基金比例和C类基金比例适用相同费率，换回费率见下表：

（2）出资者可将其持有的悉数或部分基金比例换回。本基金的换回费用在基金比例持有人换回本基金比例时收取。

对继续持有期少于7日的出资者收取的换回费，将全额计入基金产业；对继续持有期不少于7日的出资者，将换回费总额的25%计入基金产业，未归入基金产业的部分用于付出挂号费和其他必要的手续费。

3、在对基金比例持有人利益无实质性晦气影响的状况下，经与基金保管人协商一致并实行恰当程序后，基金办理人能够在基金合同约好的规模内调整费率或收费方法，并最迟应于新的费率或收费方法施行日前按照《信息发表方法》的有关规则在指定前言上公告。

4、在对基金比例持有人利益无实质性晦气影响的前提下，基金办理人能够在不违背法律法规规则及基金合同约好的景象下根据商场状况拟定基金促销方案，针对出资者定时或不定时地展开基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求实行必要手续后，基金办理人能够恰当调低出售费率。

第十四部分对招募阐明书更新部分的阐明

本招募阐明书根据《中华人民共和国证券出资基金法》、《揭露征集证券出资基金运作办理方法》、《证券出资基金出售办理方法》、《证券出资基金信息发表办理方法》及其他有关法律法规的要求，进行了更新，首要更新内容如下：

1、在“重要提示”部分，增加了基金合同收效日、招募阐明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。

2、在“第三部分基金办理人”中，对基金办理人概略、首要人员状况等内容进行了更新。

3、在“第四部分基金保管人”中，对基金保管人信息进行了更新。

4、在“第五部分相关服务组织”中，对相关服务组织信息进行了更新。

5、在“第六部分基金的征集”部分，删除了基金认购相关的不适用信息，增加了本基金征集状况；

6、“第七部分基金合同的收效”部分，删除了基金合同不能收效时征集资金的处理方法的不适用信息，增加了基金合同收效日。

7、“第八部分基金比例的申购与换回”部分，增加了申购换回敞开日，并对经过直销中心申购的养老金客户规模及养老金客户的申购费率进行了更新。

8、“第九部分基金的出资”部分，增加了基金出资组合陈述，内容截止至2019年6月30日。

9、增加了“第十部分基金的成绩”，内容截止至2019年6月30日。

10“第十四部分基金费用与税收”中，增加了“与基金出售有关的费用”的内容。

11、“第二十一部分对基金比例持有人的服务”部分，对持有人服务的部分内容进行了更新。

12、增加了“第二十二部分其他应发表事项”，对本陈述期内的其他事项进行发表。

富国基金办理有限公司

2019年8月27日