首页医疗股票正文

「广大证券」独家！监管调研券商投顾业务开展情况重点关注基金投顾客群、复购率及收费方式等

wx 2023-01-04 02:49:56 6

...

中证讯(记者赵中昊)7月26日，我国证券报记者独家得悉，我国证券业协会日前展开券商出资参谋事务问卷查询，以了解券商投顾事务展开状况，券商需在7月29日前向协会进行反应。协会此次问卷查询触及的期限是2021年全年。其间，基本状况查询首要调研了解券商投顾事务的人员组成状况和事务展开状况，尤其是公募基金投顾事务的客户途径及复购率状况。此外，协会还具体问询了投顾事务的合规风控、收费规范、客户集体等状况以及方针主张。

具体来看，各券商需向协会反应投顾事务人员组成状况，包含公司注册证券投顾人数，注册证券投顾中本科学历占比状况、硕士研究生及以上学历占比状况，注册证券投顾不同从业年限的占比状况，2021年展开针对注册证券投顾人员继续教育学时，2021年注册证券投顾的入职人数以及年离任率，公司总部证券投顾人数，公募基金投顾事务人数量(展开基金投顾事务试点的券商填答)，公司总部出资参谋事务部门架构。

各券商还需反应投顾事务的展开状况，包含公司投顾首要作业内容，证券投顾客户中不同年限的占比状况，2021年产品相关收入(指代销金融产品收入、基金投顾事务收入及产品销售券商结算形式事务收入)占生意事务总收入份额，公募基金投顾事务的首要客户途径，公募基金投顾事务客户的复购率，针对股票的投顾事务在营业部KPI查核中的占比以及针对基金的投顾事务(要点指代销金融产品及基金投顾事务)在营业部KPI查核中的占比，证券投顾事务近三年被监管部门采纳行政监管办法或行政处罚或职业协会自律惩戒状况。

需求同意的是，协会还调研了券商投顾事务的合规及危险操控机制，投顾人员为客户供给投顾服务的批阅流程，投顾事务展开过程中呈现的合规危险点及具体应对战略；券商证券投顾事务收费方法和规范，2021年证券投顾事务收入以及占公司生意事务收入、公司总事务收入的份额；券商证券投顾服务掩盖的客户类型和客户数量、公募基金投顾客户数量，公司是否对客户进行分层办理和服务以及分层规范。

此外，协会还具体调研了券商展开基金投顾事务的收费方法以及2021年基金投顾事务收入状况，并问询券商是否展开办理型基金投顾事务，如有，券商需反应首要客户类型、办理的财物规划以及均匀年化收益率。

协会还向券商咨询了对投顾事务的观点，包含投顾事务在提高公司财富办理能力、服务客户财富办理需求方面发挥了哪些效果、存在哪些缺乏，当时职业投顾事务开展存在哪些问题，以及对投顾事务开展有哪些方针主张等。

「广大证券」独家！监管调研券商投顾业务开展情况重点关注基金投顾客群、复购率及收费方式等