北京通美过会：今年I宁行转债PO过关第212家 海通证券过17.5单

上海证券交易所科创板上市委员会2022年第59次审议会议于昨日举行，审议成果显现，北京通美晶体技能股份有限公司（以下简称“北京通美”）首发契合发行条件、上市条件和信息宣布要求。这是本年过会的第212家企业。

北京通美本次发行的保荐组织为海通证券股份有限公司，保荐代表人为钟祝可、吴挺。这是海通证券本年保荐成功的第17.5单IPO项目。此前，1月11日，海通证券保荐的上海宣泰医药科技股份有限公司过会；1月25日，海通证券保荐的江苏沃得农业机械股份有限公司过会；1月26日，海通证券和中航证券保荐的湖北超卓航空科技股份有限公司过会；1月27日，海通证券保荐的上海芯龙半导体技能股份有限公司过会；2月24日，海通证券保荐的姑苏快可光伏电子股份有限公司过会；3月9日，海通证券保荐的杭州晶华微电子股份有限公司过会；3月10日，海通证券保荐的武汉联特科技股份有限公司过会；3月23日，海通证券保荐的合肥新汇成微电子股份有限公司过会；3月25日，海通证券保荐的佛山市联动科技股份有限公司过会；4月13日，海通证券保荐的上海奥浦迈生物科技股份有限公司过会；4月29日，海通证券保荐的辽宁鼎际得石化股份有限公司过会；5月5日，海通证券保荐的上海毕得医药科技股份有限公司过会；5月6日，海通证券保荐的浙江帕瓦新能源股份有限公司过会；5月23日，海通证券保荐的上海骄成超声波技能股份有限公司过会；6月2日，海通证券保荐的晋拓科技股份有限公司过会；6月29日，海通证券保荐的中巨芯科技股份有限公司过会；7月1日，海通证券保荐的南京灵通海科技股份有限公司过会。（2家券商联合保荐每家券商按0.5核算）

北京通美是一家全球闻名的半导体资料科技企业，首要从事磷化铟衬底、砷化镓衬底、锗衬底、PBN资料及其他高纯资料的研制、出产和出售。公司的磷化铟衬底、砷化镓衬底、锗衬底产品可用于出产射频器材、光模块、LED（MiniLED及MicroLED）、激光器、探测器、传感器、太空太阳能电池等器材，在5G通讯、数据中心、新一代显现、人工智能、无人驾驶、可穿戴设备、航天等范畴具有宽广的使用空间。公司的PBN资料及其他高纯资料产品从源头上保证了公司半导体衬底上游资料的高品质供给，一起在化合物半导体、半导体设备、OLED、LED等工业有广泛的使用。

到招股阐明书签署日，AXT持有北京通美85.51%的股权，为公司的控股股东。持有AXT普通股股份数前五名的股东享有的表决权份额均低于10%，AXT股权结构涣散。陈述期内，AXT不存在可以经过其可实践分配的股份表决权然后可以抉择发行人董事会半数以上成员选任的股东，任何单一股东均无法对董事会抉择发生抉择性影响。综上所述，北京通美控股股东AXT不存在实践操控人。因而，北京通美无实践操控人。

北京通美本次拟在上交所科创板上市，拟揭露发行股票的数量为不超越9839.00万股，占公司发行后总股本的份额不低于10.00%。公司拟征集资金11.67亿元，别离用于砷化镓半导体资料项目、磷化铟（晶片）半导体资料项目、半导体资料研制项目、弥补流动资金。

上市委现场问询问题

1.请发行人代表结合国内外厂商特别是国内厂商布局、商场空间、半导体衬底资料职业趋势、本身的技能储备和技能实力等，阐明怎么坚持磷化铟衬底、砷化镓衬底和锗衬底的商场竞争能力和位置。请保荐代表人宣布清晰定见。

2.陈述期内，发行人遭到屡次行政处罚，其间2021年遭到5次行政处罚。请发行人代表进一步阐明：（1）发行人内操控度是否有用履行；（2）主营事务含高危化学品且陈述期屡次遭到行政处罚，相关危险是否充沛宣布。请保荐代表人宣布清晰定见。

3.请发行人代表阐明：（1）发行人PBN坩埚、PBN-PG复合加热器研制出产状况，使用的首要范畴或首要职业，相关技能是否具有共同性或代替性，PBN-PG复合加热器在发行人事务中的效果，是否是发行人未来的发展方向；（2）发行人及发行人职工是否涉嫌侵略商业秘密，若涉嫌，对发行人继续运营是否构成严重晦气影响。请保荐代表人宣布清晰定见。