证券期货行政执法当事约定转存人承诺制度明年起施行

国务院昨日发布了《证券期货行政法令当事人许诺准则施行方法》，自2022年1月1日起施行。证监会同步就《证券期货行政法令当事人许诺准则施行规矩》(简称《规矩》)揭露寻求定见。

北京大学法学院教授郭雳表明，证券期货行政法令当事人许诺准则是我国证券行政法令领域中的新探究，有助于合理有用运用监管资源，进步监管功率，及时补偿投资者。通过适用行政法令当事人许诺，当事人交纳的许诺金可用于补偿投资者丢失，为投资者供给了及时有用救助的新途径，有利于保护投资者尤其是中小投资者的合法权益。

准则施行有条件

证券期货行政法令当事人许诺准则是指证监会对涉嫌证券期货违法的单位或许个人进行查询期间，被查询的当事人许诺纠正涉嫌违法行为、补偿有关投资者丢失、消除危害或许不良影响并经证监会认可，当事人实行许诺后证监会停止案子查询的行政法令方法。

依据《方法》，证券期货行政法令当事人许诺准则有适用条件。首要，行政法令当事人许诺准则的施行应当遵从公平、自愿、诚信准则，不得危害国家利益、社会公共利益和别人合法权益。其次，当事人能够请求适用行政法令当事人许诺的时刻环节，为当事人自收到证监会查询法令文书后至证监会作出行政处罚决议之前。证监会应当在送达当事人的案子查询法令文书中奉告其有权依法请求适用行政法令当事人许诺。再次，《方法》清晰了不适用行政法令当事人许诺的景象，包含当事人因证券期货违法被判处刑罚或许被行政处罚未逾必定年限；涉嫌证券期货违法依法应当移交司法机关处理；涉嫌证券期货违法行为情节严重、社会影响恶劣；没有新现实、新理由就同一案子再次提出请求，或许因本身原因未实行或许未彻底实行许诺，就同一案子再次提出请求，以及证监会依据审慎监管准则以为不适用行政法令当事人许诺的其他景象。

证监会发布的《规矩》在《方法》规矩的负面景象基础上，从正面临适用范围作了进一步限制，清晰行政法令当事人许诺首要处理：查询取证存在较大困难、法令适用存在较大困难，以及能够更为及时有用地赔付投资者丢失，完成监管效能等案子。

详细来看，适用规矩的根本流程是，证监会应当自收到当事人完好请求材料之日起20个工作日内，作出是否受理的决议，证监会可在规矩期限内依据当事人涉嫌违法行为形成的丢失、危害或许不良影响等，就适用行政法令当事人许诺相关事项与当事人进行交流洽谈，认可其所作许诺的，应当与当事人签署许诺认可协议，并载明相关事项。许诺认可协议签署后，证监会向当事人出具间断查询决议书并予以公告。当事人因本身原因未实行或许未彻底实行许诺的，证监会应当停止适用行政法令当事人许诺。当事人彻底实行许诺认可协议后，证监会向当事人出具停止查询决议书并予以公告。对当事人涉嫌施行的同一个违法行为不再从头查询。

值得注意的是，证券期货行政法令当事人许诺准则在最大极限保护投资者合法权益的一起，也保护了当事人本身合法权益。

行政法令当事人许诺准则能够及时补偿投资者丢失，且不影响其行使民事诉讼权力，充沛尊重投资者对救助途径的选择权。与民事诉讼需求投资者依法在胜诉后才干取得补偿不同，适用当事人许诺案子的投资者能够依照《方法》规矩向许诺金办理组织提出补偿请求，经许诺金办理组织审阅，契合条件的投资者可快速取得补偿。

一起，《方法》通过严厉规矩证监会施行行政法令当事人许诺的行为规范，保证当事人权益。证监会应当在案子查询法令文书中奉告当事人有权请求适用行政法令当事人许诺，关于不予受理的案子，证监会要书面通知当事人并说明理由，一起，加强对证监会的内部限制、外部制衡和社会监督，细化逃避等程序规矩，清晰相关工作人员的保密责任。当事人在交流洽谈时所作的陈说只能用于施行行政法令当事人许诺，以免除当事人后顾之虑。

当事人许诺准则

并非“花钱买安全”

证券期货行政法令当事人许诺准则是贯彻落实本钱市场违法活动“零忍受”要求的详细行动，而非当事人“花钱买安全”。《方法》清晰，当事人许诺具有严厉适用条件，证监会经审查并团体决议计划后才干决议案子能否适用该准则，许诺金兼具惩戒和补偿功用，许诺金数额的确认应当归纳考虑当事人因涉嫌违法行为或许取得的收益或许防止的丢失、当事人涉嫌违法行为依法或许被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的丢失等许多要素，通常状况下数额要高于行政处罚的罚没款数额。

除要求当事人交纳许诺金外，证监会还可要求当事人采纳自我核对整改、完善内部操控准则、添加合规查看频次、自动调整相关事务等方法，以纠正涉嫌违法行为、补偿投资者丢失、消除危害或许不良影响。

《规矩》还厘清了许诺处理部分与查询、审理部分之间的和谐联接机制。要求许诺处理部分应当就案子适用当事人许诺相关事项寻求查询、审理部分的定见，适用当事人许诺的案子有必要通过必要的查询，案子受理后不间断案子查询、间断案子审理。清晰许诺处理部分与许诺金测算部分做好和谐合作。由投保基金公司担任测算投资者丢失状况，查询部分、审理部分、证券期货交易场所、证券挂号结算组织、投资者保护组织等部分单位供给必要支撑。要求许诺金办理组织拟定许诺金办理运用计划并报证监会存案，一起清晰当事人自行补偿投资者程序，鼓舞当事人提早补偿投资者。清晰派出组织在行政法令当事人许诺中的效果。

证监会还修订了许诺金规矩，将原“宽和金”相关表述调整为“许诺金”，并删除了相关界说条款，对许诺金的办理方法进行了完善，鼓舞当事人活跃赔付投资者，为当事人自行赔付投资者预留了准则空间。

记者了解到，后续，证监会将加大对本钱市场违法行为法令力度，严厉打击各类违法违规行为，继续净化本钱市场环境。一起，贯彻落实《方法》规矩，及时回应处理证券期货行政法令当事人许诺准则履行中呈现的新状况、新问题，依法保护投资者合法权益，保护揭露、公平、公平的本钱市场秩序，促进本钱市场平稳健康发展。