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中期股市医药板块协：居间人不得有“喊单带单”等禁止性行为

wx 2022-12-31 16:15:02 6

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7月7日，我国期货业协会发布关于居间人办理有关事宜的告诉称，期货公司应当要求协作居间人不得有《方法》第十四条规矩的“喊单带单”等制止性行为，并在居间合同中清晰约好居间人的行为规范以及违背《方法》规矩所应承当的违约职责等内容。

告诉全文如下：

各期货公司会员：

《期货公司居间人办理方法(试行)》(以下称《方法》)过渡期将于2022年9月9日完毕，为催促期货公司做好相关联接作业，进一步加强居间人办理，实在维护买卖者合法权益，现就相关事宜告诉并着重如下：

一、加速推动过渡期内相关联接作业

(一)协会日前已发布《2022年期货从业人员资历考试公告(2号)》(以下称《公告》)，将于7月16日在全国44个城市举行2022年第一次期货从业人员资历一致考试。此外，协会拟视疫情防控状况于9月份之前组织居间人专场考试，后续会发布相关告诉。按照疫情防控要求，考试机位有限，报完即止，期货公司应做好签约居间人团体报名作业并活跃催促居间人参加考试。

(二)过渡期完毕前，期货公司应当与不契合《方法》规矩的居间人有序完结原居间合同免除及相关善后作业，如对居间人名下客户做出调整的，须经期货公司、居间人、客户各方协商一致。

(三)过渡期完毕后，期货公司不得与不契合《方法》规矩的组织、自然人展开居间协作，期货公司一切存续的居间合同均应契合《方法》规矩。

如因疫情防控改变需作调整，协会将另行告诉。

二、进一步加强居间人行为规范办理

(一)期货公司应当要求协作居间人不得有《方法》第十四条规矩的“喊单带单”等制止性行为，并在居间合同中清晰约好居间人的行为规范以及违背《方法》规矩所应承当的违约职责等内容。

期货公司在与买卖者签定期货经纪合一起，应当按照《方法》相关规矩向买卖者提醒居间人权利义务、制止行为等，并要求买卖者对《期货居间投资者危险奉告书》的内容进行填写承认。

(二)期货公司在协作过程中发现居间人存在违背法律法规、部门规章、自律规矩、公司内部办理制度等行为时，应当及时进行调查处理，按照有关规矩和居间合同的约好采纳相关方法并追究其职责，一起进行信息挂号。涉嫌犯罪的，应当及时向有权机关告发。

(三)期货公司发现居间人存在“喊单带单”等违法违规行为时，应当及时向协会报送、挂号居间人违法违规信息。

关于已在协会居间人信息挂号办理体系挂号的居间人，期货公司应及时在体系填写居间人违法违规信息，协会依规将其归入失期名单，并按照《方法》规矩约束期货公司与其的协作。

过渡期内，关于尚未在协会居间人信息挂号办理体系挂号的居间人，期货公司应及时向协会报送居间人违规信息、公司采纳的方法及投诉处理结果等相关信息(报送邮箱：jujian@cfachina.org)。协会依规将违规居间人归入重视名单，相关人员在协会居间人信息挂号办理体系挂号时，协会将采纳相应的提示或约束方法。

(四)期货公司应当按照《方法》要求做好居间人名下客户的期货买卖账户监测作业，关于买卖频频、手续费留存较高、亏本较大、存在署理客户买卖或许有利益输送嫌疑等状况的，应当及时进行继续盯梢回访并做好留痕作业。

三、实在承当居间人办理主体职责

中期股市医药板块协：居间人不得有“喊单带单”等禁止性行为