一德期货有限公司(一德期货是国企么)

一年一度的“3.15世界顾客权益日”即将来临，随同经济的快速生长，老百姓对金融消费的相关产品、服务质量要求越来越高。近两年在监管大洗牌下，金融职业标准展开成效渐趋显着，但仍是不乏一些组织抱着侥幸心理，明知故犯，屡次触碰监管红线，危害金融顾客的权益。

中航力源液压股份有限公司,中航力源液压股份有限公司

时值315世界顾客权益日到来之际，为了更好地保护金融顾客的合法权益，推进金融组织提高服务质量和服务功率，和讯网特以期货职业为例，整理近一年多来期货公司违法违规危险事情，协助出资者进一步增强危险辨认才能、自我保护认识和职责承当认识，也期望金融职业生态更加良性展开。

股票直播哪个好？股票直播哪个好

据不完全统计，2019年1月至今共有20家期货公司遭罚26次。其间以一德、中州、华安、福能、迈科、中航6家期货公司收罚单较多。

晋城股票配资？晋城股票配资

据统计，其间一德期货遭罚两次，别离为2019年7月因违规运营遭到我国期货业协会监管（约见）说话；2019年4月30日，一德期货因在财物办理事务展开过程中存在出资司理与买卖人员岗位不阻隔，未严格执行危险控制办法；公司8个财物办理产品有8个未经挂号的MAC地址登录信息，共产生649笔报、撤单行为两项问题遭到我国期货业协会给予 “训诫”的纪律惩戒。

中州遭罚，2019年3月29日因存在五大违法现实：一、2015年9月9日，隆昌集团将其持有的中州期货26%股权用于质押担保，中州期货、隆昌集团未按规则向国务院期货监督办理组织提交书面报告；二、2016年3月14日至2017年2月27日，隆昌集团持有的中州期货26%股权先后被有关司法机关冻住。上述事项，中州期货、隆昌集团未按规则向国务院期货监督办理组织提交书面报告；三、2016年3月9日至2017年3月9日，中州期货触及严重诉讼事项，中州期货未依照规则向国务院期货监督办理组织提交书面报告。；四、2016年3月16日至2017年4月1日，中州期货保证金账户及自有资金账户先后被有关司法机关冻住，中州期货未按规则向国务院期货监督办理组织提交书面报告；五、2017年4月20日，中州期货自有资金账户资金被司法机关扣划，中州期货未按规则向国务院期货监督办理组织提交书面报告遭到我国证监会山东证监局责令改正，给予正告并处分款10万元。

华安期货遭罚两次，2019年11月至12月短短两个月因未依法履行职责、内控不完善遭安徽证监局两次出具警示函。

福能期货遭罚两次，别离为2019年12月17日因未依法履行职责遭到监管重视以及2020年3月5日因福能期货莆田营业部因与客户树立事务联系时未按规则辨认客户身份；未按规则展开继续的客户身份辨认；未按规则展开客户危险等级区分、调整和审阅作业三项问题遭到我国人民银行福州中心支行罚款25万元；

迈科期货遭罚两次，别离因内部准则不完善以及高管未依法履行职责遭到责令改正以及出具警示函；

中航期货遭罚两次，别离为2019年4月29日因营业部负责人协助深圳前海融盛本钱办理有限公司成为营业部居间人并从公司获取居间收益被我国证监会深圳证监局出具警示函；以及违背反洗钱法别离遭到我国人民银行深圳市中心支行罚款50万元。

以下为本次3.15期货公司危险档案：

3.15期货公司危险档案

组织名称

处分原因

监管办法

监管组织

时刻

一德期货有限公司

违规运营

监管（约见）说话

我国期货业协会

2019.7.4

财物办理事务存在违规行为

训诫

我国期货业协会

2019.4.30

浙江新世纪期货有限公司

内部准则不完善，违规运营

责令改正

我国证监会浙江证监局

2019.5.16

中州期货有限公司

未依法履行职责处分

罚款、正告、责令改正

我国证监会山东证监局

2019.3.29

华安期货有限职责公司

未依法履行职责

出具警示函

我国证监会安徽证监局

2019.11.27

内部准则不完善

出具警示函

我国证监会安徽证监局

2019.12.9

福能期货股份有限公司

未依法履行职责

监管重视

我国证监会福建证监局

2019.12.17

未依法履行职责

罚款25万元

我国人民银行福州中心支行

2020.3.5

华龙期货股份有限公司

内部准则不完善，违规运营

责令改正

我国证监会甘肃证监局

2019.9.20

长城期货股份有限公司

未依法履行职责

责令改正

我国证监会广东证监局

2019.5.27

迈科期货股份有限公司

内部准则不完善，违规运营

责令改正

我国证监会陕西证监局

2019.7.11

未依法履行职责

对公司及公司高管姜晴和、张彬、梁红漫三人出具警示函

我国证监会陕西证监局

2019.12.6

盛达期货有限公司

未依法履行职责

出具警示函的监督办理办法

我国证监会浙江监管局

2019.8.23

广州期货股份有限公司

内部准则不完善

责令改正

我国证监会广东监管局

2019.4.3

金信期货有限公司

龚跃为客户供给配资事务并获取酬劳

出具警示函

我国证监会湖南监管局

2019.4.23

宁证期货

营业部负责人期间，存在辅导客户电话回访话术、以个人名义承受客户托付并署理客户从事期货买卖的景象

出具警示函

我国证监会江苏证监局

2019.4.23

中航期货有限公司

营业部负责人协助深圳前海融盛本钱办理有限公司成为营业部居间人并从公司获取居间收益

出具警示函

我国证监会深圳监管局

2019.4.29

违背反洗钱法

罚款50万元

我国人民银行深圳市中心支行

2020.3.6

中电投先融期货股份有限公司

郊野操作客户期货账户为其进行了期货买卖

吊销从业资历并在三年内回绝受理其从业资历请求

我国期货业协会

2019.4.29

光大期货有限公司

彭程借用别人期货账户进行了期货买卖。

暂停从业资历6个月

我国期货业协会

2019.5.16

我国世界期货股份有限公司

在财物办理事务展开过程中存在不知道MAC地址下单17714笔的问题。

训诫

我国期货业协会

2019.4.30

中投天琪期货有限公司

财物办理方案存在问题

揭露斥责

我国期货业协会

2019.4.30

大通期货经纪有限公司

违规运营

暂停期货财物办理事务12个月

我国证监会黑龙江证监局

2019.7.11

新纪元期货股份有限公司

未及时发表公司严重事情

出具警示函

我国证监会江苏证监局

2020.2.18

上海东方期货经纪有限职责公司

内部准则不完善，未及时发表公司严重事情

暂停或撤销相关资历

我国证监会上海证监局

2020.2.20

以上数据来源于天眼查