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「最好的p2p网贷平台」渤海银行上海分行五宗违法遭罚250万违规输血房地产(512200)

wx 2022-12-26 21:21:29 6

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渤海银行上海分行五宗违法遭罚250万违规输血房地产(512200)

经济网北京11月8日讯银保监会网站今天发布的上海银保监局行政处分信息揭露表（沪银保监银罚决字〔2019〕83号）显现，2016年1月至2017年2月，渤海银行股份有限公司上海分行对某同业资金违规投向“四证”不全的房地产(512200)项目合规性查看未尽职；2016年1月至2018年1月，渤海银行股份有限公司上海分行违规对外本质承当某同业事务的危险责任；2017年1月至2018年11月，渤海银行股份有限公司上海分行对某理财资金违规投向“四证”不全的房地产(512200)项目危险办理未尽职；2016年6月至2019年4月，渤海银行股份有限公司上海分行部分借款分类不精确；2016年6月至7月，渤海银行股份有限公司上海分行对某底层财物为非标准化债务财物的理财出资事务危险办理未尽职。

依据《中华人民共和国银行业监督办理法》第四十六条第（五）项、《关于标准金融组织同业事务的告诉》（银发〔2014〕127号）第十七条、《银监会办公厅关于标准商业银行同业事务管理的告诉》（银监办发〔2014〕140号）第九条、《我国银监会关于标准商业银行理财事务出资运作有关问题的告诉》（银监发〔2013〕8号）第十一条、《商业银行理财事务监督办理办法》（我国银行(601988)稳妥监督办理委员会令（2018年第6号）第七十条，我国银行(601988)稳妥监督办理委员会上海监管局对其责令改正，并处分款合计250万元。

《中华人民共和国银行业监督办理法》第四十六条规矩：银行业金融组织有下列景象之一，由国务院银行业监督办理组织责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严峻或许逾期不改正的，能够责令停业整顿或许吊销其运营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）未经任职资历查看录用董事、高档办理人员的；

（二）回绝或许阻止非现场监管或许现场查看的；

（三）供给虚伪的或许隐秘重要现实的报表、陈述等文件、材料的；

（四）未依照规矩进行信息发表的；

（五）严峻违背审慎运营规矩的；

（六）回绝执行本法第三十七条规矩的办法的。

《关于标准金融组织同业事务的告诉》第十七条规矩：我国人民银行和各金融监管部门依照法定责任，全面加强对同业事务的监督查看，对事务结构杂乱、危险办理能力与事务展开不相适应的金融组织加大现场查看和专项查看力度，对违规展开同业事务的金融组织依法进行处分。

《银监会办公厅关于标准商业银行同业事务管理的告诉》第九条规矩：商业银行违背上述规矩展开同业事务的，银监会及其派出组织将依照违背审慎运营规矩进行查办。

《我国银监会关于标准商业银行理财事务出资运作有关问题的告诉》第十一条规矩：各级监管组织要加强监督查看，发现商业银行违背本告诉相关规矩的，应要求其当即中止出售相关产品，并依据《中华人民共和国银行业监督办理法》相关规矩施行处分。

《商业银行理财事务监督办理办法》第七十条规矩：条商业银行从事理财事务活动，有下列景象之一的，由银行业监督办理组织依照《中华人民共和国银行业监督办理法》第四十六条的规矩，予以处分。

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