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证监会对金元证券、003096基金净值大成律所2家中介机构“开罚单”

wx 2022-12-24 03:10:01 6

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新华社北京8月17日电（刘慧、杨凌伟）证监会近来依法对金元证券和大成律所2宗中介机构违法案子作出行政处罚。

证监会依法对金元证券未勤勉尽责案作出行政处罚，没收金元证券事务收入1000万元，并处以3000万元罚款，对直接担任的主管人员陈绵飞、李喜给予正告，并别离处以10万元罚款；依法对大成律所未勤勉尽责案作出行政处罚，对大成律所责令改正，没收事务收入30万元，并处以90万元罚款，对直接担任的主管人员张新明、许东给予正告，并别离处以相应金额的罚款。

上述案子中，金元证券作为山东雅百特借壳中联电气的财务顾问，在继续督导期间未勤勉尽责，出具的2015年度继续督导定见等存在虚伪记载。大成律所作为粤传媒收买香榭丽项目的法律顾问，未对香榭丽严重事务合同进行审慎核对验证、未发现香榭丽对外严重担保事项、未按照查验方案列明的程序和办法审慎查验香榭丽广告阵地和屏幕，出具的相关法律定见书存在虚伪陈说。

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证监会对金元证券、003096基金净值大成律所2家中介机构“开罚单”