郑州宇通客车股份有限公司 关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买华夏中证500etf联接基金卖公司股票情况的自查报告

证券代码:600066 证券简称：宇通客车

本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带责任。

2021年2月9日，郑州宇通客车

根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权鼓励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等规范性文件的要求，公司对2021年限制性股票鼓励方案（以下简称“本次鼓励方案”）采纳了充沛必要的保密办法，一起对本次鼓励方案的内情信息知情人做了挂号，对内情信息知情人在本次鼓励方案初次揭露宣布前六个月内生意公司股票的状况进行自查，详细状况如下：

一、核对的规模及程序

1、核对目标为本次鼓励方案的内情信息知情人。

2、本次鼓励方案的内情信息知情人均填报了《内情信息知情人挂号表》。

3、公司向中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）就核对目标在本次鼓励方案草案公告前六个月至本次鼓励方案草案公告前一日（即2020年8月9日至2021年2月9日）生意公司股票状况进行了查询承认，并由中登公司出具了查询证明。

二、核对目标在自查期间生意公司股票的状况

根据中登公司出具的《信息宣布义务人持股及股份改变查询证明》和《股东股份改变明细清单》，在本次鼓励方案自查期间，除下列核对目标外，其他核对目标在自查期间内不存在生意公司股票的行为，详细状况如下：

注：上述人员中除张帆外均不归于本次鼓励方案的鼓励目标。

1、根据张帆、李旻、吴素琴出具的相关声明，其在自查期间生意公司股票的行为，系根据对公司股票投资价值的自行判别而进行的操作，在生意公司股票前，并未知悉本次鼓励方案的详细方案要素等相关信息，亦未有任何人员向其走漏本次鼓励方案的相关信息，不存在使用内情信息进行生意的景象。

2、根据赵秋峰出具的相关声明：其一向存在持有、生意公司股票的习气，在自查期间生意公司股票的行为，系根据对公司股票投资价值的自行判别而进行的操作。其于2021年1月23日至声明出具日一向处于度假状况，未知悉本次鼓励方案的详细方案、时刻安排、发展状况等要害要素信息，在度假期间生意公司股票的行为，系根据对公司已揭露宣布信息的剖析、股价走势的判别、看好公司未来的发展前景而作出的抉择，不存在使用内情信息进行公司股票生意的景象。

三、定论定见

特此公告。

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二零二一年二月二十六日

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第十届董事会第六次会议抉择公告

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1、6票赞同，0票对立，0票放弃；审议经过了《关于调整公司2021年限制性股票鼓励方案鼓励目标名单及颁发数量的方案》。

鉴于公司原颁发鼓励目标中7名鼓励目标因工作岗位、职级职务变化等原因不再契合本次股权鼓励方案的颁发资历，共触及118.7万股，本次鼓励方案鼓励目标人数由555名调整为548名，颁发限制性股票总数由5,115万股调整为4,996.3万股。

除上述调整外，本次鼓励方案其他内容与公司股东大会审议经过的鼓励方案共同。

详细内容详见公司宣布的《关于调整公司2021年限制性股票鼓励方案鼓励目标名单及颁发数量的公告》。

本方案所触及相关董事逃避表决，经非相关董事表决经过。

2、6票赞同，0票对立，0票放弃；审议经过了《关于向公司2021年限制性股票鼓励方案鼓励目标颁发限制性股票的方案》。

鉴于本次鼓励方案规矩的颁发条件已效果，赞同以2021年2月26日为2021年限制性股票鼓励方案的颁发日，向契合颁发条件的548名鼓励目标颁发限制性股票4,996.3万股，颁发价格为6.99元/股。

详细内容详见公司宣布的《关于向公司2021年限制性股票鼓励方案鼓励目标颁发限制性股票的公告》。

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2021年第一次暂时股东大会抉择公告

重要内容提示：

本次会议是否有否抉择案：无

一、 会议举行和到会状况

(二) 股东大会举行的地址：河南省郑州市管城回族区宇通路宇通工业园公司行政楼六楼大会议室

(三) 到会会议的普通股股东和康复表决权的优先股股东及其持有股份状况：

(四) 表决方法是否契合《公司法》及《公司章程》的规矩，大会掌管状况等。

会议由董事长汤玉祥先生掌管，表决方法契合《公司法》及《公司章程》的规矩。

(五) 公司董事、监事和董事会秘书的到会状况

1、 公司在任董事9人，到会8人，独立董事李克强先生因公事未能到会会议；

2、 公司在任监事5人，到会5人；

3、 公司董事会秘书于莉女士、财政总监杨波先生、副总经理曹中彦先生到会会议。

二、 方案审议状况

(一) 非累积投票方案

1、 方案称号：关于《公司2021年限制性股票鼓励方案（草案）》及其摘要的方案

审议效果：经过

表决状况：

2、 方案称号：关于《公司2021年限制性股票鼓励方案施行查核管理办法》的方案

3、 方案称号：关于提请股东大会授权董事会处理2021年限制性股票鼓励方案相关事宜的方案

(二) 触及严峻事项，5%以下股东的表决状况

(三) 关于方案表决的有关状况阐明

一切方案均以特别抉择表决经过，相关股东已逃避表决。

公司本次股东大会的招集、举行及表决程序契合《公司法》、《股东大会规矩》、《网络投票施行细则》等法令、法规及《公司章程》的相关规矩，到会会议人员和会议招集人的资历合法、有用，表决效果合法、有用。

四、 备检文件目录

1、 股东大会抉择；

2、 法令定见书。

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2021年2月26日

证券代码:600066 证券简称：宇通客车

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第十届监事会第六次会议抉择公告

本公司监事会及整体监事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带责任。

郑州宇通客车

1、5票赞同，0票对立，0票放弃；审议经过了《关于调整公司2021年限制性股票鼓励方案鼓励目标名单及颁发数量的方案》。

本次对2021年限制性股票鼓励方案鼓励目标名单及颁发数量的调整契合《上市公司股权鼓励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法令法规的规矩以及《公司2021年限制性股票鼓励方案》（以下简称“《鼓励方案》”）的相关规矩，不存在危害公司股东利益的景象；调整后的鼓励目标契合《管理办法》及公司《鼓励方案》所规矩的颁发条件，其作为公司本次鼓励方案鼓励目标的主体资历合法、有用。

2、5票赞同，0票对立，0票放弃；审议经过了《关于向公司2021年限制性股票鼓励方案鼓励目标颁发限制性股票的方案》。

监事会对公司向2021年限制性股票鼓励方案鼓励目标颁发限制性股票的事项进行了仔细审阅，以为：本次鼓励方案现已实施了相关的程序，监事会赞同以2021年2月26日为颁发日，向契合条件的548名鼓励目标颁发4,996.3万股限制性股票。

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二零二一年二月二十六日

证券代码:600066 证券简称：宇通客车

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关于调整公司2021年限制性股票鼓励方案鼓励目标名单及颁发数量的公告

重要提示：

颁发鼓励目标人数：颁发限制性股票的鼓励目标人数由555名调整为548名

限制性股票颁发数量：颁发限制性股票总数由5,115万股调整为4,996.3万股

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一、本次鼓励方案已实施的决策程序和信息宣布状况

2021年2月10日，公司宣布了《公司2021年限制性股票鼓励方案（草案）》及其摘要等相关公告。

2、2021年2月19日，公司宣布了《关于独立董事揭露搜集投票权的公告》，根据公司其他独立董事的托付，独立董事谷秀娟女士作为搜集人就公司2021年第一次暂时股东大会审议的与本次鼓励方案有关的方案向公司整体股东搜集托付投票权。

3、2021年2月10日至2021年2月19日期间，公司内部公示了本次鼓励方案拟鼓励目标名单。公示期内，公司监事会未收到任何个人或安排对公司本次拟鼓励目标提出的贰言。2021年2月20日，公司宣布了《监事会关于2021年限制性股票鼓励方案之鼓励目标名单的公示状况阐明及核对定见》。

4、2021年2月26日，公司举行2021年第一次暂时股东大会，审议经过了《关于<公司2021年限制性股票鼓励方案（草案）>及其摘要的方案》《关于<公司2021年限制性股票鼓励方案施行查核管理办法>的方案》及《关于提请股东大会授权董事会处理2021年限制性股票鼓励方案相关事宜的方案》。

二、本次鼓励目标名单及颁发数量调整的状况阐明

鉴于公司原颁发鼓励目标中7名鼓励目标因工作岗位、职级职务变化等原因不再契合本次股权鼓励方案的颁发资历，共触及118.7万股，董事会对鼓励目标名单及颁发数量进行了调整。本次调整后，本次鼓励方案鼓励目标人数由555名调整为548名，颁发限制性股票总数由5,115万股调整为4,996.3万股。根据公司2021年第一次暂时股东大会的授权，本次调整无需再次提交股东大会审议。

调整后的鼓励目标名单及分配状况如下（以下百分比计算效果四舍五入，保存两位小数）：

除上述调整外，本次鼓励方案其他内容与公司2021年第一次暂时股东大会审议经过的《鼓励方案》共同。

公司对本次鼓励方案鼓励目标名单及颁发数量的调整不会对公司的财政状况和运营效果发生实质性影响。

三、监事会定见

公司监事会以为，本次对2021年限制性股票鼓励方案鼓励目标名单及颁发数量的调整契合《管理办法》等相关法令法规的规矩以及《鼓励方案》的相关规矩，不存在危害公司股东利益的景象；调整后的鼓励目标契合《管理办法》及公司《鼓励方案》所规矩的颁发条件，其作为公司本次鼓励方案鼓励目标的主体资历合法、有用。

四、独立董事定见

公司独立董事对该事项宣布了独立定见如下：

1、公司董事会对2021年限制性股票鼓励方案鼓励目标名单及颁发数量的调整，契合《管理办法》等法令、法规及规范性文件和公司《鼓励方案》的规矩。

2、调整后的鼓励目标契合相关法令、法规和规范性文件及公司《鼓励方案》所规矩的作为鼓励目标的条件，主体资历合法有用。

3、本次调整在公司2021年第一次暂时股东大会对董事会的授权规模内，调整程序合法合规，不存在危害公司及整体股东利益的景象。

综上所述，咱们赞同董事会对2021年限制性股票鼓励方案鼓励目标名单及颁发数量的调整。

五、法令定见书的定论性定见

证券代码:600066 证券简称：宇通客车

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限制性股票颁发日：2021年2月26日

限制性股票颁发数量：4,996.3万股

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一、限制性股票颁发状况

（一）已实施的决策程序和信息宣布状况

（二）董事会关于契合颁发条件的阐明

根据《管理办法》和本次鼓励方案的相关规矩，公司一起满意下列颁发条件时，公司向鼓励目标颁发限制性股票，反之，若下列任一颁发条件未达到的，则不能向鼓励目标颁发限制性股票：

1、公司未发生如下任一景象：

（1）最近一个会计年度财政会计报告被注册会计师出具否定定见或许无法表明定见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财政报告内部操控被注册会计师出具否定定见或许无法表明定见的审计报告；

（3）上市后最近36个月内呈现过未按法令法规、公司章程、揭露许诺进行利润分配的景象；

（4）法令法规规矩不得实施股权鼓励的；

（5）中国证监会确认的其他景象。

2、鼓励目标未发生如下任一景象：

（1）最近12个月内被证券生意所确认为不适当人选；

（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构确认为不适当人选；

（3）最近12个月内因严峻违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或许采纳商场禁入办法；

（4）具有《公司法》规矩的不得担任公司董事、高档管理人员景象的；

（5）法令法规规矩不得参加上市公司股权鼓励的；

（6）中国证监会确认的其他景象；

（7）公司董事会确认其他严峻违背公司有关规矩的。

经董事会仔细核对，确认公司和鼓励目标均未呈现上述任一景象，本次鼓励方案的颁发条件已效果。公司董事会赞同向契合颁发条件的548名鼓励目标颁发4,996.3万股限制性股票，颁发日为2021年2月26日，颁发价格为人民币6.99元/股。

（三）关于本次颁发的限制性股票状况与股东大会审议经过的鼓励方案存在差异的状况阐明

鉴于公司原颁发鼓励目标中7名鼓励目标因工作岗位、职级职务变化等原因不再契合本次股权鼓励方案的颁发资历，共触及118.7万股，董事会对鼓励目标名单及颁发数量进行了调整。本次调整后，本次鼓励方案鼓励目标人数由555名调整为548名，颁发限制性股票总数由5,115万股调整为4,996.3万股。

除上述调整外，本次鼓励方案其他内容与公司2021年第一次暂时股东大会审议经过的鼓励方案共同。

（四）限制性股票颁发的详细状况

1、颁发日：2021年2月26日

2、颁发数量：4,996.3万股

3、颁发人数：548人

4、颁发价格：6.99元/股