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新动力资本违规承诺最低收益深圳证002380科远股份监局发出春节后首张警示函

wx 2022-12-17 16:40:26 6

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2月20日，深圳市证监局官发布了两份监管信息：《深圳证监局关于对新动力本钱处理(深圳)有限公司采纳出具警示函办法的决议》，及《深圳证监局关于对李树茂采纳出具警示函办法的决议》。

这是春节后深圳市证监局开出最早的两份警示函。

上述《决议》内容显现，经查，新动力本钱处理(深圳)有限公司在私募基金产品征集与处理过程中，存在私募基金产品征集完成后未在中国证券出资基金业协会处理存案手续、向非合格出资者征集资金、向出资私募处理办法者许诺本金不受丢失及许诺最低收益等景象。上述行为违反了《私募出资基金监督处理暂行办法》第八条第一款、第十一条第一款、第十二条第一款和第十五条的相关规则。依据《私募处理办法》第三十三条的规则，深圳证监局决议对新动力本钱采纳出具警示函的行政监管办法。

《决议》内容一起显现，依据《私募处理办法》第三十三条的规则，深圳证监局对新动力本钱的实践操控人、法定代表人、实行董事兼总经理李树茂采纳出具警示函办法，李树茂应当在收到本监管办法决议后，当即牵头催促公司展开整改标准作业，自动与出资者做好交流解说，尽职实行基金处理人责任，根绝发生新的违法违规行为。新动力本钱也应当实在进步标准运作认识，继续加强事务处理，尽职实行基金处理人责任，根绝发生新的违法违规行为。

依据中国证券出资基金业协会的材料，新动力本钱处理(深圳)有限公司成立于2016年，主营事务是私募股权出资基金，注册本钱为1000万人民币，处理规划为0-5亿，公司悉数员工数为7人。

值得注意的是，企业工商信息查询体系显现，该公司曾经在2020年3月、6月、7月被列入失期企业，而且存在多笔劳作争议，被实行标的总金额达42万元。

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