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中国经济北京3月3日讯中国证监会站近来发布的中国证券监督处理委员会广东监管局行政监管方法抉择书(〔2021〕6号)显现，依据《上市公司现场查看方法》(证监会公告〔2010〕12号)等规则，广东证监局对珠海汇金科技股份有限公司(以下简称“汇金科技”，300561.SZ)进行了现场查看，发现公司存在以下问题：

一、政府补助信息发表不及时。到2019年3月28日，汇金科技收到与收益相关的政府补助合计463.92万元，承认赢利394.33万元，占公司2018年度经审计净赢利的15.2%，公司迟至2019年9月26日才发表相关状况。上述景象不符合《上市公司信息发表处理方法》第二条、第三十条的规则。

二、内情信息知情人挂号处理不到位。一是汇金科技2019年“发行股份、可转化公司债券及支付现金购买财物并征集配套资金暨相关买卖”严重事项，公司依法揭露发表相关信息后才挂号内情信息知情人档案，且挂号的副董事长知悉内情信息时刻晚于其实践知悉内情信息的时刻；二是公司2020年谋划“发行股份、可转化公司债券及支付现金购买财物并征集配套资金暨相关买卖”严重事项的内情信息知情人档案，以及公司2018年年报、2019年一季报、2019年年报的内情信息知情人档案中，部分内情信息知情人挂号的时刻晚于其知悉时刻。上述景象不符合《关于上市公司树立内情信息知情人挂号处理制度的规则》第六条、第七条的规则。

陈喆作为汇金科技董事长、总司理，孙玉玲作为公司董事会秘书，未依照《上市公司信息发表处理方法》第三条的规则实行勤勉尽责职责，对公司相关违规行为负有首要职责。依据《上市公司信息发表处理方法》第五十八条、第五十九条的规则，广东证监局抉择对汇金科技和陈喆、孙玉玲采纳出具警示函的行政监管方法。汇金科技和陈喆、孙玉玲应仔细吸取教训、切实加强对证券法令法规的学习，依法依规实行职责。一起公司应对相关职责人员进行内部问责，于收到抉择书30日内向广东证监局报送整改陈说、内部问责状况陈说，并抄报深圳证券买卖所。

据天眼查APP显现，汇金科技是一家金融安防电子信息科技产品研制和出产公司，是现在国内第三大国产中间件供货商，其中心产品为IDP系列中间件和以此为基础开发的职业应用软件，首要应用于以银行为主的金融职业、安全出产与应急等范畴。陈喆为榜首大股东，持股38.19%。

陈喆2015年5月6日至今担任汇金科技董事长兼公司董事，2015年6月4日至今担任总司理。孙玉玲2019年1月21日至今担任汇金科技财政总监，2019年4月1日至今担任董事会秘书。

《上市公司信息发表处理方法》第二条规则：信息发表职责人应当实在、精确、完好、及时地发表信息，不得有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

信息发表职责人应当一起向一切出资者揭露发表信息。

在境内、外商场发行证券及其衍生种类并上市的公司在境外商场发表的信息，应当一起在境内商场发表。

《上市公司信息发表处理方法》第三条规则：发行人、上市公司的董事、监事、高档处理人员应当忠诚、勤勉地实行职责，确保发表信息的实在、精确、完好、及时、公正。

《上市公司信息发表处理方法》第三十条规则：发生或许对上市公司证券及其衍生种类买卖价格发生较大影响的严重事情，出资者没有得知时，上市公司应当当即发表，阐明事情的原因、现在的状况和或许发生的影响。

前款所称严重事情包含：

(一)公司的运营方针和运营范围的严重改变；

(二)公司的严重出资行为和严重的置办产业的抉择；

(三)公司缔结重要合同，或许对公司的财物、负债、权益和运营效果发生重要影响；

(四)公司发生严重债款和未能清偿到期严重债款的违约状况，或许发生大额补偿职责；

(五)公司发生严重亏本或许严重损失；

(六)公司出产运营的外部条件发生的严重改变；

(七)公司的董事、1/3以上监事或许司理发生改变；董事长或许司理无法实行职责；

(八)持有公司5%以上股份的股东或许实践操控人，其持有股份或许操控公司的状况发生较大改变；

(九)公司减资、兼并、分立、闭幕及请求破产的抉择；或许依法进入破产程序、被责令封闭；

(十)触及公司的严重诉讼、裁定，股东大会、董事会抉择被依法吊销或许宣告无效；

(十一)公司涉嫌违法违规被有权机关查询，或许遭到刑事处分、严重行政处分；公司董事、监事、高档处理人员涉嫌违法违纪被有权机关查询或许采纳强制方法；

(十二)新发布的法令、法规、规章、职业方针或许对公司发生严重影响；

(十三)董事会就发行新股或许其他再融资计划、股权鼓励计划构成相关抉择；

(十四)法院判决制止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻住、司法拍卖、保管、设定信任或许被依法约束表决权；

(十五)首要财物被查封、扣押、冻住或许被典当、质押；

(十六)首要或许悉数事务堕入中止；

(十七)对外供给严重担保；

(十八)取得大额政府补助等或许对公司财物、负债、权益或许运营效果发生严重影响的额定收益；

(十九)改变管帐方针、管帐估量；

(二十)因前期已发表的信息存在过失、未按规则发表或许虚伪记载，被有关机关责令改正或许经董事会抉择进行更正；

(二十一)中国证监会规则的其他景象。

《上市公司信息发表处理方法》第五十八条规则：上市公司董事、监事、高档处理人员应当对公司信息发表的实在性、精确性、完好性、及时性、公正性担任，但有充沛依据标明其现已实行勤勉尽责职责的在外。

上市公司董事长、司理、董事会秘书，应当对公司临告信息发表的实在性、精确性、完好性、及时性、公正性承当首要职责。

上市公司董事长、司理、财政担任人应对公司财政陈说的实在性、精确性、完好性、及时性、公正性承当首要职责。

《上市公司信息发表处理方法》第五十九条规则：信息发表职责人及其董事、监事、高档处理人员，上市公司的股东、实践操控人、收买人及其董事、监事、高档处理人员违背本方法的，中国证监会能够采纳以下监管方法：

(一)责令改正；

(二)监管说话；

(三)出具警示函；

(四)将其违法违规、不实行揭露许诺等状况记入诚信档案并发布；

(五)认定为不适当人选；

(六)依法能够采纳的其他监管方法。

《关于上市公司树立内情信息知情人挂号处理制度的规则》第六条规则：在内情信息依法揭露发表前，上市公司应当依照本规则填写上市公司内情信息知情人档案(必备项目见附件)，及时记载协商谋划、证明咨询、合同缔结等阶段及陈说、传递、编制、抉择、发表等环节的内情信息知情人名单，及其知悉内情信息的时刻、地址、依据、方法、内容等信息。

《关于上市公司树立内情信息知情人挂号处理制度的规则》第七条规则：上市公司董事会应当确保内情信息知情人档案实在、精确和完好，董事长为首要职责人。董事会秘书担任处理上市公司内情信息知情人的挂号入档事宜。

上市公司监事会应当对内情信息知情人挂号处理制度施行状况进行监督。

以下为原文：

中国证券监督处理委员会广东监管局行政监管方法抉择书

〔2021〕6号

关于对珠海汇金科技股份有限公司、陈喆、孙玉玲采纳出具警示函方法的抉择

珠海汇金科技股份有限公司、陈喆、孙玉玲：

依据《上市公司现场查看方法》(证监会公告〔2010〕12号)等规则，我局对珠海汇金科技股份有限公司(以下简称汇金科技或公司)进行了现场查看，发现公司存在以下问题：

一、政府补助信息发表不及时。到2019年3月28日，汇金科技收到与收益相关的政府补助合计463.92万元，承认赢利394.33万元，占公司2018年度经审计净赢利的15.2%，公司迟至2019年9月26日才发表相关状况。上述景象不符合《上市公司信息发表处理方法》第二条、第三十条的规则。

二、内情信息知情人挂号处理不到位。一是汇金科技2019年“发行股份、可转化公司债券及支付现金购买财物并征集配套资金暨相关买卖”严重事项，公司依法揭露发表相关信息后才挂号内情信息知情人档案，且挂号的副董事长知悉内情信息时刻晚于其实践知悉内情信息的时刻；二是公司2020年谋划“发行股份、可转化公司债券及支付现金购买财物并征集配套资金暨相关买卖”严重事项的内情信息知情人档案，以及公司2018年年报、2019年一季报、2019年年报的内情信息知情人档案中，部分内情信息知情人挂号的时刻晚于其知悉时刻。上述景象不符合《关于上市公司树立内情信息知情人挂号处理制度的规则》第六条、第七条的规则。

陈喆作为汇金科技董事长、总司理，孙玉玲作为公司董事会秘书，未依照《上市公司信息发表处理方法》第三条的规则实行勤勉尽责职责，对公司相关违规行为负有首要职责。依据《上市公司信息发表处理方法》第五十八条、第五十九条的规则，我局抉择对汇金科技和陈喆、孙玉玲采纳出具警示函的行政监管方法。你们应仔细吸取教训、切实加强对证券法令法规的学习，依法依规实行职责。一起公司应对相关职责人员进行内部问责，于收到本抉择书30日内向我局报送整改陈说、内部问责状况陈说，并抄报深圳证券买卖所。

假如对本监督处理方法不服，能够在收到本抉择书之日起60日内向中国证券监督处理委员会提出行政复议请求；也能够在收到本抉择书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督处理方法不中止履行。

广东证监局

2021年2月25日