投行业务多项违规 华西证600176股票券被四川证监局出具警示函

投行事务多项违规华西证券被四川证监局出具警示函

本来投行事务就单薄的华西证券，近来又摊上事了！

日前，证监会四川证监局出示了《关于对华西证券股份有限公司采纳出具警示函行政监管办法的决议》，证监局对华西证券投行类事务进行了现场查看，发现许多问题，因而对该券商出具警示函。

问题一：许多事项未履职

《每日经济新闻》记者注意到，依据此次证监局的现场查看，2016年6月，顺风光电出资（我国）有限公司（以下简称“发行人”）非公开发行的16顺风01债（135576.SH），华西证券作为其受托办理人，呈现了许多未履职事项。

首要，征集阐明书中资金用处为“在扣除发行费用后，悉数用于弥补流动资金，包含收购元件、组件及付出工程款”，本次债券实践发行金额5亿元，扣除费用后实践到账资金4.98亿元。其间发行人2016年6月27日调拨给江西顺风光电出资有限公司3952万元，用于付出银行贷款保证金，该事项归于受托办理协议3.4条的第13项“甲方拟改变征集阐明书的约好”及18项“产生其他对债券持有人权益有严重影响的事项”的景象，受托办理人未在暂时受托事务陈述中发表。

其次，2016年6月21日江西顺风光电出资有限公司与重庆未来出资有限公司签署了免除其原于2015年12月16日签署的股权转让协议，依据征集阐明书该股权转让收入为公司偿债之一，该事项归于受托办理协议3.4条第10项“保证人、担保物或许其他偿债保证办法产生严重改变”的景象，受托办理人未就此事发布暂时受托办理陈述。

最终，2016年12月29日发行人被列入全国失期被执行人名单，该事项归于受托办理协议第3.4条第9项“甲方触及严重诉讼、裁定事项或遭到严重行政处罚”及第18项“产生其他对债券持有人权益有严重影响的事项”的景象，受托办理人未就此事项发布暂时受托办理陈述。

上述行为违反了《公司债券发行与买卖办理办法》第五十二条关于“非公开发行公司债券的，债券受托办理人应当依照债券受托办理协议的约好实行职责”的规则，第四十三条关于“非公开发行公司债券的发行人信息发表的时点、内容，应当依照征集阐明书的约好实行”的规则。

问题二：尽调未能勤勉尽责

另一方面，华西证券在宜宾市民生冷链股份有限公司新三板挂牌项目引荐尽调过程中未能勤勉尽责。

《每日经济新闻》记者注意到，依据证监局查询，民生冷链尽调草稿中录入的民生冷链工商登记材料，存在复印专用章未能表现复印材料总页数、复印材料也不能表现页码首尾联接情况。华西证券项目组在尽调过程中未实践参加工商查询作业，也未经过现场访谈等其他方法核实工商登记信息的真实性和完整性，导致未能发现并重视民生冷链实践操控人王兰个人对其他自然人负债1400万元和王兰、赵杰配偶将所持股权出质的现实。

与此同时，华西证券项目组在宜宾雪贝冷冻食物有限公司(民生冷链原相关公司）股权转让过程中，未对股权受让方造访了解，未能核实并及时发现宜宾雪贝冷冻食物有限公司的股权受让方于斌和民生冷链董事兼财务总监李蜀萍的母子联系。

别的，2015年9月18日，民生冷链举行第一次暂时股东大会，审议经过了《宜宾市民生冷链股份有限公司股票发行计划的方案》、《签署宜宾市民生冷链股份有限公司股份认购协议的方案》等方案。依据方案，本次新增发行股份500万股，出资人合计交纳出资额1000万元。不过，华西证券项目组查阅了相应股东大会会议文件、股东缴款银行凭据、《验资陈述》、工商登记等材料，但尽调草稿中未录入认购股东签署的股份认购协议。

综上，依照《公司债券发行与买卖办理办法》第五十八条、第六十五条的规则，《非上市大众公司监督办理办法》第六十二条的规则，四川证监局决议对华西证券采纳出具警示函行政监管办法，而且要求华西证券应采纳有用办法实在改善，加强内部办理，在投行事务中勤勉尽责,仔细实行审慎核对责任。

《每日经济新闻》记者注意到，投行事务一向都是华西证券的短板。本年上半年，华西证券投行事务收入同比下降71.92%；经营利润率亏本。