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深大通及相关人员涉阻碍证券执法 证监会对其行政长城增值基金净值处罚

wx头像 wx 2022-12-14 02:28:25 6
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中新7月26日电据证监会微信大众号26日音讯，近来，证监会依法对深圳大通实业股份有限公司(以下简称深大通)及相关人员涉嫌回绝、阻止证券法律案作出行政处分及商场禁入事前奉告。拟对深大通给予正告，并处以60万元罚款，对首要责任人员采纳终身或10年证券商场禁入办法。

材料图：中国证监会。中新社记者张浩摄

证监会指出，经查，2018年7月17日至2019年6月5日期间，证监会查看、查询人员先后屡次前往深大通查看、查询，在此过程中，深大通及相关人员存在回绝签收监督查看、查询通知书，回绝查看、查询人员进入工作场所，回绝承受问询，回绝供给会议纪要等相关文件材料，谩骂、要挟查看、查询人员，私行搬运、隐秘被封存的重要根据等回绝、阻止查看、查询的行为。其间，2019年5月22日下午，深大通职工运用推搡、抓挠查询人员，争夺、摔砸法律记录仪等暴力办法抵抗查询，致证监会查询人员软组织损害、手臂被抓伤、法律记录仪部分零件损毁。

证监会说到，本案系首例因不合作查看、查询，被证监会立案查处的案子。深大通及相关人员的违法行为性质特别恶劣，严峻打乱证券商场监管次序，形成严峻不良社会影响。证监会根据《证券法》和《证券商场禁入规则》，拟对深大通给予正告，并处以60万元罚款，对首要责任人员采纳终身或10年证券商场禁入办法。

证监会及其工作人员依法行使监督查看、查询职权，被查看、查询的单位和个人应当合作，照实供给有关文件和材料，不得回绝、阻止和隐秘。对回绝、阻止查看、查询的行为，证监会将依法予以严峻处分；对波折社会治安次序的，依法由公安机关给予治安管理处分；对涉嫌犯罪的，严厉依照有关规则移交司法机关追查刑事责任。

深大通及相关人员涉阻碍证券执法 证监会对其行政长城增值基金净值处罚

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