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深大通及相关人员涉阻碍证券执法证监会对其行政长城增值基金净值处罚

wx 2022-12-14 02:28:25 6

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中新7月26日电据证监会微信大众号26日音讯，近来，证监会依法对深圳大通实业股份有限公司(以下简称深大通)及相关人员涉嫌回绝、阻止证券法律案作出行政处分及商场禁入事前奉告。拟对深大通给予正告，并处以60万元罚款，对首要责任人员采纳终身或10年证券商场禁入办法。

材料图：中国证监会。中新社记者张浩摄

证监会指出，经查，2018年7月17日至2019年6月5日期间，证监会查看、查询人员先后屡次前往深大通查看、查询，在此过程中，深大通及相关人员存在回绝签收监督查看、查询通知书，回绝查看、查询人员进入工作场所，回绝承受问询，回绝供给会议纪要等相关文件材料，谩骂、要挟查看、查询人员，私行搬运、隐秘被封存的重要根据等回绝、阻止查看、查询的行为。其间，2019年5月22日下午，深大通职工运用推搡、抓挠查询人员，争夺、摔砸法律记录仪等暴力办法抵抗查询，致证监会查询人员软组织损害、手臂被抓伤、法律记录仪部分零件损毁。

证监会说到，本案系首例因不合作查看、查询，被证监会立案查处的案子。深大通及相关人员的违法行为性质特别恶劣，严峻打乱证券商场监管次序，形成严峻不良社会影响。证监会根据《证券法》和《证券商场禁入规则》，拟对深大通给予正告，并处以60万元罚款，对首要责任人员采纳终身或10年证券商场禁入办法。

证监会及其工作人员依法行使监督查看、查询职权，被查看、查询的单位和个人应当合作，照实供给有关文件和材料，不得回绝、阻止和隐秘。对回绝、阻止查看、查询的行为，证监会将依法予以严峻处分；对波折社会治安次序的，依法由公安机关给予治安管理处分；对涉嫌犯罪的，严厉依照有关规则移交司法机关追查刑事责任。

深大通及相关人员涉阻碍证券执法证监会对其行政长城增值基金净值处罚