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代客户生意被罚，首例证券生意人代客生意案曝光

安徽证监局最新发布了一宗证券生意人代客操作被罚，这是今年以来又一宗由当地证监局作出处分的证券生意人代客理财案。

值得注意的是，该案系首例依据《证券公司监督处理法令》对生意人代客理财行为作出处分的案子。

法令研讨人士对券商我国记者表明，从既往事例来看，依据《证券法》145条作出行政处分的证券从业人员代客理财行为，根本为代为决议计划型案子。本案特别之处在于证券生意人代客操作，仅是履行客户生意指令。

本宗案子的判罚有利于进一步细化代客理财的判罚。

代客生意操作失误成“乌龙指”

证券生意人是证券公司托付公司职工或许托付公司以外的人员从事客户吸引和客户服务等活动的人群。

依据行政处分书，2016年9月2日，时任海通证券阜阳某经营部证券生意人的陈晓飞，在为客户李某杰回答新三板生意常识时，承受李某杰以12元左右价格卖出其开立于华安证券阜阳某经营部账户的新三板股票“星光珠宝”的托付要求，并因而获悉相关账户信息及生意暗码。

后陈晓飞依据前述托付在海通证券阜阳某经营部的电脑及其自己手机上屡次登录“李某杰”账户，进行了多笔托付下单未成交，但2016年9月23日因误操作以0.01元的低价卖出并成交“星光珠宝”20万股。

陈晓飞为李某杰处理证券生意事项，没有违法所得。

违规代客生意股票被罚5000元

依据上述现实，安徽证监局确定，陈晓飞作为证券生意人，承受李某杰托付，代其处理证券生意事项，违背了《证券公司监督处理法令》第三十九条第三款有关“证券生意人不得为客户处理证券认购、生意等事项”的规矩。

依据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，依据《法令》第八十九条规矩，安徽证监局对陈晓飞责令改正，给予正告，并处以5000元罚款。

《证券法》第一百四十五条规矩，证券公司及其从业人员不得未通过其依法建立的经营场所暗里承受客户托付生意证券。这类行为俗称“代客理财”。

近年来，已有多名证券从业人员因暗里承受客户托付，代为生意证券的行为而被证监会予以处分，从既往的处分事例来看，代客理财案子的决议计划和操作均由客户经理作出。

法令研讨人士对记者表明，本案特别之处在于，因为客户缺少新三板生意经历，陈晓飞作为证券生意人，暗里承受了客户托付，以相对固定价格代为操作卖出其账户的证券，但不进行生意决议计划，且实践因误操作导致成交一笔，并不归于上述传统意义上的包括生意决议计划“代客理财”行为，“这或许是案子的处分依据为《法令》而非《证券法》的原因。”

依据《法令》和《证券生意人处理暂行规矩》，证券生意人作为证券公司外部人员，仅能承受证券公司托付，署理其从事客户吸引、客户服务等活动，而《证券生意人处理暂行规矩》第十一条明确规矩了能够授权从事的活动内容，该条规矩：“证券生意人在执业过程中，能够依据证券公司的授权，从事下列部分或悉数活动：

（一）向客户介绍证券公司和证券市场的根本情况；

（二）向客户介绍证券出资的根本常识及开户、生意、资金存取等业务流程；

（三）向客户介绍与证券生意有关的法令、行政法规、证监会规矩、自律规矩和证券公司的有关规矩；

（四）向客户传递由证券公司一致供给的研讨报告及证券出资有关的信息；

（五）向客户传递由证券公司一致供给的证券类金融产品宣扬推介材料及有关信息；

（六）法令、行政法规和证监会规矩证券生意人能够从事的其他活动。

一起，《法令》第三十九条第一款规矩，证券生意人应当恪守证券公司从业人员的处理规矩，其在证券公司授权规模内的行为，由证券公司依法承当相应的法令责任；超出授权规模的行为，证券生意人应当依法承当相应的法令责任。该条第三款规矩，“证券生意人不得为客户处理证券认购、生意等事项”。

记者取得的一份证券公司客户经理“十大禁令”中，明确提出十条客户经理展业“红线”。南边一中型券商的经营部职工奉告记者，这十条禁令一起适用经营部职工和证券生意人。

前述法令研讨人士表明，证券生意人陈晓飞代客操作生意证券的行为，本质已逾越法令法规和证券公司授权规模，违背了《法令》和《证券生意人处理暂行规矩》有关证券生意人从业的相关规矩。

依据《法令》第八十九条规矩，“违背本法令的规矩，有下列景象之一的，责令改正，给予正告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或许违法所得缺乏3万的，处以3万以下的罚款；情节严重的，吊销任职资历或许证券从业资历。……（四）证券生意人承受客户的托付，为客户处理证券认购、生意等事项。”

因而，证券生意人陈晓飞终究遭到证券监管部门的相应处分。该案处分的作出，再次警示证券从业人员莫要怀有侥幸心理，违规代客理财，应战监管红线；一起提示广阔出资者，股市出资有危险，切勿轻信证券从业人员的暗里“许诺”，将本身账户暗码奉告别人，避免给本身产业形成不必要的丢失。

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