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wx 2022-12-04 20:55:30 6

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多家中资券商近来因涉反洗暗仓内部监控缺少，正被香港证监会查询中。香港证监会于3月6日发布公告表明，粤海证券（现称为国金证券（香港））因在处理第三方付款时未有恪守冲击洗钱指引，遭斥责并罚款300万港元。

有挨近香港证监会人士早前向记者泄漏，被香港证监会查询的目标包含国金证券（香港）在内的五家中资在港券商。

香港证监会指，在2011年2月至2013年3月期间，粤海证券在处理客户帐户向第三方付款方面的内部监控存在缺失及缺少，未能显现在处理第三方付款前已进行恰当的查询。此外，粤海证券没有妥善地以书面方法记载其宣称在上述期间作出的查询及有关同意付款的理据。

粤海证券被香港证监会查出，其在大约700项由客户帐户付款至第三方的转帐中，只有约570份相关的申请表被寻获；在该等附有申请表的570项付款中，有三分一没有或无法核证客户与第三方的联系及/或付款意图；只有约67项有恰当的文件支撑；申请表只就客户帐户与第三方的联系及付款意图供给少数材料，但仍继续同意该等付款；及该等第三方付款触及过亿港元。

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香港证监会以为，粤海证券的行为违反了相关指引和原则中对持牌法团的规则：应特别留心全部杂乱而不寻常的大额买卖，以及全部缺少显着的经济或可见的合法意图的不寻常买卖形式，检查的发现及成果应以书面方法妥善地记载；应采纳全部合理办法，保证设有适宜的保证办法，以减低洗钱及恐怖分子资金筹措的危险。

香港证监会表明考虑到粤海证券的失当行为继续超越两年，自2015年3月起已由国金证券（香港）具有，以上缺失归因于上一任高档管理层，而相关管理层在产生失当行为后已被调换；粤海证券及国金证券（香港）均没有就冲击洗钱缺失而遭受证监会纪律处分的纪录；国金证券（香港）在承受纪律处分举动中体现协作，且并无就监管方面的重视事项提出争议。因而对粤海证券罚款300万港元并作出斥责。

粤海证券成立于1987年，是香港最早从事金融证券事务的中资企业之一，2014年11月国金证券（香港）提出以1.9亿港元收买粤海证券。

早在2016年9月，香港证监会曾预告，正查询多宗与涉嫌未就冲击洗钱建立内部监控办法的经纪行有关的个案，并预计会展开多项法律程序。

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