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香港证监会：截至Q1南下资金净流入11257亿200869，北上净流入9756亿，瑞银等券商去年屡遭重罚

wx 2022-11-30 22:32:44 6

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（深圳，记者邹晨辉）讯，今天（6月24日），香港证监会发布《2019-20年报》（以下简称“年报”）。年报数据显现，自内地与香港股票商场买卖互联互通机制推出以来，南下净流入香港商场的金额已达11257亿元。为保护香港商场良性有用，曩昔一年，香港证监会严打保荐人失当行为，瑞银等外资券商上一年屡遭重罚。

北上、南下净流入资金合计超2万亿

2014年11月，内地与香港股票商场买卖互联互通机制开端推出。尔后，全球各地的出资者都能经过该机制进入内地股票商场，以及使内地出资者得以在本乡商场以外的当地树立多元化的出资组合。

香港证监会在年报中称，到2020年3月31日，股票商场买卖互联互通机制涵盖了1,288只内地股票及477只香港股票，约占两个商场总市值的80%。自该机制推出以来，港股通的净流入金额到达人民币11257亿元，而沪股通及深股通的净流入金额为人民币9756亿元。

上述年报数据显现，内地与香港股票商场买卖互联互通机制下的买卖占香港商场成交额的比重逐年上升。2020年1月至3月，港股通的均匀每日成交额到达香港股票商场总成交额的9%，而在2018年及2019年均为6%。沪股通及深股通占内地商场总成交额的5%，与2019年的4%相若，及高于2018年的3%。

香港证监会表明，如有出资者因香港中介人违责，而就香港上市的证券或期货合约，或在股票商场买卖互联互通机制下的内地上市证券蒙受损失，出资者补偿准则便会为这些出资者供给必定程度的补偿。现在补偿上限已进步，每名出资者就每项违责最高获500,000元。

外资券商屡遭罚，瑞银被罚3.75亿创下新纪录

一个良性有用的商场，离不开监管关于不妥行为的冲击和监管。香港证监会在上述年报中称，冲击触及初次揭露招股保荐人的失当行为是证监会法律作业的首要要点之一。

香港证监会以为，保荐人在保证香港证券商场的质素方面担任要害人物。它们和谐初次揭露招股的程序，向董事供给定见，及主力担任对上市请求人进行尽职检查。

在法律作业中，香港证监会一再发现保荐人在作业上的缺失及严峻违背监管规则的状况。

香港证监会：截至Q1南下资金净流入11257亿200869，北上净流入9756亿，瑞银等券商去年屡遭重罚

香港证监会称，自新的保荐人准则在2013年10月推出以来，已对11家保荐人公司采纳纪律举动，触及罚款额共9.225亿元。上述纪律举动包含本会在2019年3月对UBSAG及UBSSecuritiesHongKongLimited处以破纪录的3.75亿元罚款，原因是这两家公司没有核实某上市请求人的首要财物，及犯有其他缺失。UBSSecurities亦被暂时撤消出任初次揭露招股保荐人的车牌。

同月，摩根士丹利亚洲有限公司及MerrillLynchFarEastLimited被斥责及罚款，原因是这两家公司没有处理尽职检查访谈中呈现的预警痕迹，也没有核实上市请求人的客户的身分。

香港证监会称，咱们已提示保荐人在实行其把关功能时，要抱着专业的置疑情绪，及处理显着的预警痕迹。保荐人若过往曾经有上市请求遭发回或回绝，犯有严峻缺失或呈现不合规的状况，日后所呈交的上市请求可能会遭到较严厉的监管检查。

值得注意的是，中资在港券商也遭到香港证监会的处分。依据上述香港证监会的年报，香港证监会在2019年5月对招商证券（香港）有限公司作出斥责，并处以罚款2,700万元，因该公司没有就某上市请求人的最大客户进行充沛的尽职检查及就买卖是否事实作出查询，也没有在进行访谈时核实请求人的供货商及客户代表的身分。

此外，香港证监会还就中介人失当行为对20家公司和24名人士作出纪律处分，并处以罚款合共4.79亿元

香港证监会主席雷添良先生表明，“施行世界级的监管准则，保护商场的廉洁稳健，并支撑香港担任衔接内地与全球商场的桥梁人物，比以往更形重要。保证金融商场的继续健康发展，对稳固香港作为抢先国际金融中心的位置至为要害。”

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