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中小企股转系统发布 300293限制证券账户交易

wx 2022-11-30 05:24:29 6

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昨日，全国中小企业股份转让体系发布的《股票反常转让实时监控指引(试行)》指出，股转体系在实时监控中发现，股票价格反常动摇、股票转让行为反常或做市商报价与转让行为涉嫌违法违规的，能够采纳公告转让两边基本状况和转让相关信息、电话问询、要求提交书面许诺、出具警示函、暂停转让、约束证券账户生意、向中国证监会陈述等办法。

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关于股票转让呈现反常动摇景象的，《指引》要求挂牌公司应当于次一转让日发表反常动摇公告，公告内容包含：证券代码、证券简称、成交价格、成交数量、生意两边证券账户称号、主办券商证券营业部或生意单元的称号等。

《指引》指出，协议转让方法下，股票当日换手率超越10%，或接连三个转让日换手率累计超越20%;做市转让方法下，股票接连三个转让日涨跌幅累计超越50%均归于反常动摇景象。

在协议转让中，若投资者生意过程中呈现成交价格较前收盘价变化起伏超越50%，股转体系也将会在次一转让日发表反常动摇公告。

中小企股转系统发布 300293限制证券账户交易

与此同时，针对即将于8月份上线的做市转让方法，《指引》也指出了反常动摇的景象，当呈现当日成交量加权平均价较前收盘价变化起伏超越20%;当日最高报卖价、最低报买价较前收盘价变化起伏超越30%的状况时，相关做市商应当及时向股转体系陈述，并阐明状况。

股转体系负责人指出，鉴于公开商场选用协议转让方法、做市转让方法的监管，国内尚没有可资学习的实践经验，因而《指引》的拟定坚持“守住合规底线、符合监管实践”的准则。其间，关于采纳协议转让方法的股票，首要以及时公告的方法进行监管;关于采纳做市转让方法的股票，在合规监管的基础上杰出做市商陈述职责;关于单个股票转让显着反常的状况，《指引》重申了股转体系要求挂牌公司请求股票暂停转让的权力。

据了解，股转体系将选用独自或联合其他有关单位的方法，对反常及涉嫌违法违规转让行为采纳现场或非现场方法进行调查，投资者被股转体系采纳自律监管办法后仍拒不合作或未按要求整改，主办券商未依照股转体系事务规矩实行客户办理职责或不合作监管，或许做市商不合作监管或未按要求整改的，股转体系可根据《股票转让细则》等，采纳进一步处理办法。

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