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高盛信投(好大好涨停下来要bl)

wx头像 wx 2022-11-23 12:12:19 6
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备受重视的2016年证券公司分类评级成果日前总算揭晓：95家参评券商58家评级下滑、30家评级相等、仅7家评级上升。值得重视的是，上一年27家被评为AA级的证券公司，本年仅剩余6家。其间，有9家更是直接滑出A类证券公司之列。

需求阐明的一点是，证券公司分类成果不是对证券公司资信情况及等级的点评，而是证券监管部门依据审慎监管的需求，以证券公司危险办理能力为根底，结合公司商场竞争力和合规办理水平，对证券公司进行的综合性点评，首要表现的是证券公司合规办理和危险操控的全体情况。

可是，分类点评成果，对券商而言，影响仍是十分大的：中国证监会依据证券公司分类成果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场查看和非现场查看频率等方面施行区别对待的监管方针。

此次许多券商评级被下调，尤其是实力和规划位居职业前十的券商全部被下调，这在近年来可谓稀有，下调背面的原因值得玩味。有剖析称此次券商被扣分有三大主因，分别是场外配资信息系统违规接入、两融违规操作招来的罚单和新三板事务中的违规行为。

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这就对许多券商提了个醒：有必要要在法令法规答应的范围内开展事务，绝不要越雷池半步。

其实，不光是券商，任何资本商场的参与者，都要按章就事，这是最基本的要求，不然，终究必定会自食苦果。

咱们看到，关于资本商场的违法违规行为，监管层的情绪是十分清晰的：坚持高压态势，严峻冲击，绝不手软。

这从证监会对违法违规行为的查办中可见一斑。依据证监会通报，本年上半年，证监会对88起案子作出处分，作出行政处分决定书109份，较上一年同期增加84.75%，罚没款合计25.54亿元，作出商场禁入决定书4份，对7人施行商场禁入，其间2人被施行终身商场禁入，行政处分的结案功率和惩办力度继续提高。

别的，本年上半年，证监会受理涉嫌证券期货违法违规头绪338起，发动开始查询案子241起，新立案子138起，新立涉外案子76起。办结立案案子101起，同比增加25%，移交公安机关案子28起，同比增加27%，累计对253名涉案当事人采纳约束出境办法，冻住涉案资金20.13亿元。

咱们不难发现，从上市公司到出资组织，从基金公司到证券公司，从上市公司高管到一般个人出资者，证监会的罚单覆盖了整个商场，处分力度超出商场预期。并且，证监会对违法违规案子的反应速度显着加速，对许多案子都做到了敏捷立案查询，一有查询成果即对外通报。

最终仍是有必要提示商场的各方参与者：监管层关于违法违规行为的冲击是严峻的、继续的、绝不手软的。任何人都有必要严格遵守法令法规，绝不能做违法违规的工作，不然，等候你的必将是法令的严惩。这是毋庸置疑的。

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