今天证监会发布了两宗行政处分案,亮点颇多。一个是前妖王特力A的操盘手吴峻乐,再领100万元罚单,悲催的是,这笔操作并未使其获利,反而巨亏1.78亿元;另一个是佛山
吴峻乐操作新华锦亏1.78亿,被罚100万
关于吴峻乐来说,2015年显然是个艰屯之际。
住址深圳福田区
2015年2月9日至8月27日,操作新华锦亏1.78亿,被罚100万;
2015年7月10日至8月28日,操作特力A赚1.73亿,被罚3.47亿;
2015年7月20日至8月28日,操作得利斯亏1.85亿;
单这三笔操作+罚款,丢失已超7亿元。
这些操作,大多发生在股灾期间。
2016年4月25日,因操作特力A和得利斯,吴峻乐现已领过一次罚单。在其时证监会的处分决议书中,吴峻乐有如下申辩:
其没有歹意操作商场,仅仅为了保住产品净值。
产品遭到强制平仓,不存在实践盈余。
由此来看,一个悲情的操盘手形象跃然而出。现实也是如此。
据处分决议书介绍,吴峻乐操控了10个信任方案证券账户下挂的18个生意子账户和“罗鹏”等4个个人账户。从2015年半年报数据大略核算,这些帐户共进入前十大股东名单约40次,多数是抱团持股,并且大部分应该是股灾前进入的。股灾发生后为了防止产品强平,逼上梁山,终究不只被强平,并且领到巨额罚单。
依据行政处分决议书的表述,在新华锦的操作中,吴峻乐共动用了四种操作方法。
1会集资金优势和持股优势接连生意
涉案期间有117个生意日,吴峻乐有112个生意日接连很多生意“新华锦”; 买入金额过千万元的有49个生意日,超越五千万元的有8个生意日,2015年8月3日买入过亿,占当日总成交的30.43%;累计买入16.8亿元,累计卖出1.51亿元。
2在实践操控账户之间进行生意
涉案期间,有27个生意日在其实践操控的证券账户之间对倒。
3虚伪申报
涉案期间,88个生意日申报撤单合计566笔,其间1分钟内撤单的有153笔,5分钟内撤单的有272笔,10分钟内撤单的有326笔。
4尾市生意
首要会集在2015年8月3日尾盘,比方在前一秒商场成交价18块多时,挂20.50元买入 140多万股等。
终究经过长达半年的折腾,吴峻乐在新华锦这股上亏本1.78亿元,并被确定为操作证券商场,证监会决议对其处以100万元罚款。
廖国沛操作15股被罚没8150万
佛山市禅城区的廖国沛近来也收到证监会的行政处分决议书,被确定操作15只个股,“没一罚二”,罚没8150万元。
廖国沛疑似闻名游资
“他的操作方法很独特,看准一只股票后一般斥资几千万元,持股几日后就抛出,准确率极高。”有股民曾如此表明。
从证监会发布的行政处分决议书来看,也出现这一特征。处分书显现,廖国沛操控自己等12人名下28个证券账户,2014年1月至2016年6月,操控运用账户组,会集资金优势、持股优势,经过大额封涨停、虚伪申报并封涨停、盘中拉抬并封涨停等方法,影响“桐君阁”等15只股票的生意价格和生意量。这些个股包含:中钢天源、安妮股份横店东磁金字火腿。
1中钢天源
2015年10月21日,以涨停价17.56元买入成交500万股,占同期商场成交量的65.98%。
次日悉数卖出,成交均价19.32元,获利815万元。
2安妮股份
2014年5月8日,以涨停价16.62元买入400万股,占同期商场成交量的36.72%。
次日悉数卖出,成交均价16.76元,获利9.38万元。
3夸姣集团
2014年10月28日,以涨停价2.78元买入1898万股,占同期商场成交量的100%。
次日卖出503.26万股,成交均价2.87元,获利37.44万元。
……
在这15只股票傍边,基本上都是以涨停板追入,然后次日卖出,其间12股获利,3股亏本(不得不说,这个命中率还算能够的)。获利最高的个股是2015年8月26日涨停价买入的金字火腿,次日卖出赚572.67万元;2015年8月20日涨停价买入的横店东磁,则亏本了633.19万元。
在听证中,廖国沛及其代理人提出:
榜首,关于违法现实的确定。
第二,关于违法所得核算。
第三,关于处分起伏。
证监会以为:
榜首,关于违法现实的确定。廖国沛操控自己等12人名下28个证券账户,使用资金优势、持股优势,经过大额封涨停,以涨停价虚伪申报、盘中拉抬并封涨停等方法,在涨停价位很多买入,影响股票收盘价格和生意量,于次日反向卖出获利,违法现实清楚。涉案15只股票封单量高、封单次数多、虚伪申报份额高,具有欺诈性。因而,关于其关于违法现实确定的申辩理由不予采用。
第二,关于违法所得核算。本案中,廖国沛共操作多只股票,每次操作均具有独立性,故对其违法所得也应独立核算。因而关于其关于违法所得核算的申辩理由不予采用。
第三,关于处分起伏,证临会对其关于处分起伏的申辩理由部分采用,将罚款金额作出相应调整。
终究证监会作出“没一罚二”的处分决议,没收廖国沛违法所得271.65万元,并处以543.30万元罚款。