中金黄金股份有限公司关于调整中金黄金股份有限公司第70周年纪念币预约一期股票期权激励计划激励对象、授予数量的公告

证券代码：600489 证券简称：中金黄金 公告编号：2020-015

本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带责任。

中金黄金股份有限公司（以下简称中金黄金或公司）2020年4月1日举行的第六届董事会第二十四次会议审议经过了《关于调整股权鼓励方案颁发目标名单及颁发数量的方案》，现将相关调整内容公告如下：

一、公司股票期权鼓励方案已实行的相关程序

（一）2019年12月25日，公司第六届董事会第二十二次会议审议经过了《关于<中金黄金股份有限公司第一期股票期权鼓励方案（草案）>及其摘要的方案》。公司监事会对鼓励目标人员名单进行核对并宣布定见。公司独立董事对鼓励方案草案进行了审阅并宣布了独立定见。

（二）2020年3月13日，公司收到国务院国有资产监督管理委员会《关于中金黄金股份有限公司施行股票期权鼓励方案的批复》（国资考分〔2020〕81号），原则赞同公司施行股票期权鼓励方案。

（三）2020年3月13日，公司第六届董事会第二十三次会议审议经过了《关于<中金黄金股份有限公司第一期股票期权鼓励方案（草案修订稿）>及其摘要的方案》。公司监事会对鼓励目标人员名单进行核对并宣布定见。公司独立董事对鼓励方案草案修订稿进行了审阅并宣布了独立定见。

（四）2020年3月16日至2020年3月26日，公司对本次拟颁发鼓励目标的名字及职务在公司官网进行了公示。2020年3月27日，公司监事会发布了《关于公司股票期权鼓励方案鼓励目标名单的审阅定见及公示阐明》。

（五）2020年3月27日，公司发布了《中金黄金关于股票期权鼓励方案内情信息知情人生意公司股票状况的自查报告》。

（六）2020年4月1日，公司2020年第一次暂时股东大会审议经过了《关于<公司第一期股票期权鼓励方案（草案修订稿）>及其摘要的方案》、《关于提请股东大会授权董事会处理公司股票期权鼓励方案有关事宜的方案》等方案。公司董事会被授权处理公司股票期权鼓励方案有关事宜。

（七）2020年4月1日，公司第六届董事会第二十四次会议审议经过了《关于调整股权鼓励方案颁发目标名单及颁发数量的方案》、《关于向鼓励目标颁发股票期权（实践颁发）的方案》。公司监事会对调整股权鼓励方案颁发目标名单及颁发数量、鼓励目标名单及颁发日进行核对并宣布定见。公司独立董事对调整股权鼓励方案颁发目标名单及颁发数量、鼓励目标名单及颁发日进行了审阅并宣布了独立定见。

二、关于鼓励目标人数、颁发数量的调整阐明

依据《公司监事会关于公司股票期权鼓励方案鼓励目标名单的审阅定见及公示阐明》，监事会以为公司本次股票期权鼓励目标中有2名人员因实行协议薪酬，未归入公司一致薪酬系统，主张调减出原鼓励目标名单。还有1人因个人原因无法完结证券账户的开立。公司对该3名人员撤销其获授股票期权资历，对应撤销股票期权数量31.2879万份，对本次鼓励方案颁发鼓励目标名单与颁发数量进行调整。调整后，公司本次股票期权鼓励方案颁发期权数量由3,450.9912万份调整为3,419.7033万份，其间，初次颁发的鼓励目标由248人调整为245人，对应初次实践颁发的股票期权数量由3,358.8447万份调整为3,327.5568万份。

依据公司2020年第一次暂时股东大会的授权，本次调整归于已授权董事会决议方案事项，无需再次提交股东大会审议。

三、本次调整对公司的影响

公司本次对股票期权鼓励方案颁发目标名单及颁发数量的调整不会对公司的财务状况和运营效果发生实质性影响。

四、独立董事定见

依据《公司监事会关于公司股票期权鼓励方案鼓励目标名单的审阅定见及公示阐明》，监事会以为公司本次股票期权鼓励目标中有2名人员因实行协议薪酬，未归入公司一致薪酬系统，主张调减出原鼓励目标名单。还有1名人员因个人原因无法完结证券账户的开立。公司对该3名人员撤销其获授股票期权资历，对应撤销股票期权数量31.2879万份，对本次鼓励方案颁发鼓励目标名单与颁发数量进行调整。调整后，公司本次股票期权鼓励方案颁发期权数量由3,450.9912万份调整为3,419.7033万份，其间，初次颁发的鼓励目标由248人调整为245人，对应初次实践颁发的股票期权数量由3,358.8447万份调整为3,327.5568万份。公司本次调整契合《上市公司股权鼓励管理办法》及《中金黄金股份有限公司第一期股票期权鼓励方案（草案修订稿）》的相关规定，并已实行了必要的批阅程序，不存在危害股东利益的状况。赞同公司董事会审议经过的《关于调整股权鼓励方案颁发目标名单及颁发数量的方案》。

五、监事会审阅定见

依据《公司监事会关于公司股票期权鼓励方案鼓励目标名单的审阅定见及公示阐明》，监事会以为公司本次股票期权鼓励目标中有2名人员因实行协议薪酬，未归入公司一致薪酬系统，主张调减出原鼓励目标名单。还有1名人员因个人原因无法完结证券账户的开立。公司对该3名人员撤销其获授股票期权资历，对应撤销股票期权数量31.2879万份，对本次鼓励方案颁发鼓励目标名单与颁发数量进行调整。调整后，公司本次股票期权鼓励方案颁发期权数量由3,450.9912万份调整为3,419.7033万份，其间，初次颁发的鼓励目标由248人调整为245人，对应初次实践颁发的股票期权数量由3,358.8447万份调整为3,327.5568万份。公司对本次鼓励方案颁发鼓励目标名单与颁发数量进行调整契合《上市公司股权鼓励管理办法》及《中金黄金股份有限公司第一期股票期权鼓励方案（草案修订稿）》的相关规定，并已实行了必要的批阅程序，不存在危害股东利益的状况，监事会赞同公司对本次鼓励方案颁发鼓励目标名单与颁发数量进行调整。

六、律师事务所法律定见书的定论定见

北京大成律师事务所律师以为，到法律定见书出具日，中金黄金调整本次股票期权鼓励方案颁发目标名单及颁发数量已获得现阶段必要的同意和授权；公司本次调整所涉相关事项契合《管理办法》及《鼓励方案（草案修订稿）》的相关规定。公司本次调整需要依法实行信息发表责任。

七、上网公告附件

（一）独立董事关于调整股权鼓励方案颁发目标名单及颁发数量的独立定见；

（二）公司第一期股票期权鼓励方案初次颁发鼓励目标名单；

（三）公司监事会关于公司调整股权鼓励方案颁发目标名单及颁发数量的核对定见；

（四）北京大成律师事务所关于中金黄金股份有限公司调整股权鼓励方案颁发目标名单及颁发数量之法律定见书。

特此公告。

中金黄金股份有限公司

董事会

2020年4月2日