关于山西证券公司的信息

榜首節 重要提示

量化中心基金？量化中心基金

公司董事會、監事會及董事、監事、高級浓艳人員保證季度報告內容的真實、準確、完好，不存在虛假記載、誤導性陳述或许严重遺漏，並承擔個別和連帶的法令責任。

世紀分紅？世紀分紅

公司負責人侯巍先生、主管會計作业負責人湯建雄先生及會計機構負責人張立德先生聲明：保證季度報告中財務報表的真實、準確、完好。

波羅的海航運指數？波羅的海航運指數

本報告已經公司第三屆董事會第三十五次會議審議通過，會議應到会董事9名，實際到会董事9名（其间，現場到会的有侯巍董事長、楊增軍董事、夏貴所董事、王怡裡職工董事；李華董事、朱海武獨立董事、容平和獨立董事、王衛國獨立董事、蔣嶽祥獨立董事電話參會）。

公司2018年第三季度財務報告未經會計師事務所審計。

第二節 公司根本情況

一、首要會計數據和財務指標

公司是否需追溯調整或重述以前年度會計數據

√是 □ 否

■

註：財政部於2018年6月頒佈瞭《關於修訂印發2018年度一般企業財務報表格局的告诉》(財會 [2018] 15號) 。公司參照上述規定編制到2018年9月30日止9個月期間財務報表，並选用追溯調整法對比較財務報表的列報進行瞭調整。在利潤表新增“資產處置收益”項目，上述項目原在營業外收入及營業外开销反映。选用財會 [2018] 15號的規定未對公司財務狀況和經營效果產生严重影響。

截止发表前一买卖日的公司總股本：

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非經常性損益項目和金額

√ 適用 □ 不適用

單位：元

■

對公司根據《公開發行證券的公司信息发表解釋性布告第1號——非經常性損益》定義界定的非經常性損益項目，以及把《公開發行證券的公司信息发表解釋性布告第1號——非經常性損益》中列舉的非經常性損益項目界定為經常性損益的項意图說明：

二、報告期末股東總數及前十名股東持股情況表

1、普通股股東和表決權恢復的優先股股東數量及前10名股東持股情況表

單位：股

註：1、報告期內山西杏花村汾酒集團有限責任公司未減持公司股份，由於汾酒集團股票賬戶開展轉融通業務，截止2018年9月28日，共計出借在外山西證券股票72.55萬股。

2、公司前10名普通股股東、前10名無限售條件普通股股東在報告期內未進行約定購回买卖。

2、公司優先股股東總數及前10名優先股股東持股情況表

□ 適用 √ 不適用

第三節 重要事項

一、報告期首要財務數據、財務指標發生變動的情況及原因

二、重要事項進展情況及其影響宽和決计划的剖析說明

三、公司實際操控人、股東、關聯方、收購人以及公司等承諾相關方在報告期內超期未实行完畢的承諾事項

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四、對2018年度經營業績的預計

□ 適用 √ 不適用

公司主營業務收入受證券市場影響較大，無法做出準確業績預測。

五、以公允價值計量的金融資產

六、違規對外擔保情況

□ 適用 √ 不適用

七、控股股東及其關聯方對上市公司的非經營性占用資金情況

□ 適用 √ 不適用

八、托付理財

□ 適用 √ 不適用

九、報告期內刺眼調研、溝通、采訪等活動登記表

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山西證券股份有限公司

法定代表人：侯巍

二〇一八年十月二十三日

股票簡稱：山西證券 股票代碼：002500 編號：臨2018-064

山西證券股份有限公司

關於第三屆董事會第三十五次會議決議的布告

本公司及董事會全體成員保證信息发表的內容真實、準確、完好，沒有虛假記載、誤導性陳述或严重遺漏。

一、董事會會議召開情況

根據《公司章程》規定，山西證券股份有限公司（以下簡稱“公司”、“本公司”）於2018年10月12日以電子郵件結合電話提示的方法發出瞭召開第三屆董事會第三十五次會議的告诉及議案等資料。2018年10月23日，本次會議在山西省太原市山西國際貿易中心東塔樓29層會議室以現場結合電話會議的方式召開。

會議由侯巍董事長掌管，9名董事悉数到会（其间，侯巍董事長、楊增軍董事、夏貴所董事、王怡裡職工董事現場到会會議；李華董事、朱海武獨立董事、容平和獨立董事、王衛國獨立董事、蔣嶽祥獨立董事電話參會）。公司部分監事和高級浓艳人員列席本次會議。

會議召開及表決程序契合《中華公民共和國公司法》和《公司章程》的有關規定，會議合法有用。

二、董事會會議審議情況

本次會議審議並通過瞭以下事項：

1、審議通過《公司2018年第三季度報告》

赞同公司依據《上市公司信息发表浓艳辦法》、《深圳證券买卖所股票上市規則》、《公開發行證券的公司信息发表編報規則第13號——季度報告的內容與格局（2016年修訂）》等法令、法規和規范性文件的要求所編制的《公司2018年第三季度報告》,並公開发表。

表決結果：9票赞同、0票反對、0票棄權。

《公司2018年第三季度報告》與本決議同日布告。

2、審議通過《公司公募基金產品2018年第三季度報告》

表決結果：9票赞同、0票反對、0票棄權。

本次會議聽取瞭《公司2018年第三季度內部審計作业報告》。

特此布告

山西證券股份有限公司董事會

2018年10月24日