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辽宁振游戏创业兴银行5宗违法被罚199万违反金融营销宣传等

wx 2022-10-31 04:31:10 6

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北京3月21日讯中国人民银行沈阳分行网站日前发布行政处罚信息公示表，辽宁复兴银行股份有限公司存在5宗违法行为，分别为：违背金融营销宣扬、金融消费争议处理等相关办理规则；违背人民币银行结算账户办理相关规则；违背钱银辨别及假币收缴、判定办理规则；供给个人不良信息未事前奉告信息主体自己；未按规则实行客户身份辨认、未按规则保存客户身份材料和买卖记载、未按规则报送大额买卖陈述或许可疑买卖陈述。中国人民银行沈阳分行对其正告，并处罚款198.5万元。

叶逢海时任辽宁复兴银行首席财政官，对辽宁复兴银行以下违法违规行为负有职责：未按规则实行客户身份辨认职责、未按规则保存客户身份材料和买卖记载、未按规则报送大额买卖陈述或许可疑买卖陈述。中国人民银行沈阳分行对其罚款9.6万元。

王传正时任辽宁复兴银行副行长，对辽宁复兴银行以下违法违规行为负有直接职责：未按规则实行客户身份辨认职责、未按规则保存客户身份材料和买卖记载、未按规则报送大额买卖陈述或许可疑买卖陈述。中国人民银行沈阳分行对其罚款9.6万元。

辽宁振游戏创业兴银行5宗违法被罚199万违反金融营销宣传等