专访辽宁成大吧广东证监局党委书记、局长杨宗儒：守初心促发展强监管建合力 营造良好资本市场生态

证券时报记者吴少龙

新时代赋予了资本商场新的定位和使命，在我国经济地图中无足轻重的南粤大地，肩负着新的使命与职责，应战与机会并存。

站在新的前史节点上，广东辖区资本商场将怎么迈出新脚步，踏上新征途，砥砺再猛进呢？近来，证券时报“献礼建党百年·资本商场风景线”大型主题报导采访团走进广东，深化对话广东证监局党委书记、局长杨宗儒。

“广东辖区资本商场要朝着全面构建良性资本商场开展生态的方针不断跨进。”杨宗儒表明，广东证监局将全力推进全面深化资本商场变革在广东加速落地，厚实进步监管法律效能和投资者维护作业水平，着力防备化解关键范畴和关键个案危险，继续净化商场生态环境，促进辖区资本商场继续安稳健康开展。

变革行动落地收效

激起服务实体经济新动能

证券时报记者：近年来，资本商场全面深化变革加速推进，根据辖区开展状况，广东证监局在推进变革落当地面做了哪些作业？

杨宗儒：服务实体经济是资本商场开展的根本使命。有用发挥资本商场功用和效果，需求证券监管部分和当地政府部分的共同努力。近年来，广东证监局结合本身功能，发挥专业优势，加强调查研究，及时向当地党委政府介绍资本商场全面深化变革的方针意向和广东资本商场标准开展状况，关键环绕创业板变革并试点注册制、新三板变革、退市准则变革、团体诉讼准则落地等，活跃向当地党委政府建言献计。在当地党委政府的高度重视下，广东证监局合作省政府相关部分接连两年出台了资本商场关键作业计划、推进金融强省建造作业关键等文件，把资本商场变革开展的关键使命和具体办法融入当地政府作业计划，优化广东资本商场开展环境。

推进创业板注册制变革方面，2020年创业板施行注册制以来，辖区新增创业板上市公司12家，27家公司创业板IPO过会，17家创业板上市公司施行再融资，现在，辖区创业板拟上市公司达145家，占辖区拟上市公司总数的63.88%。

推进新三板变革落当地面，辖区立异层公司坚持平稳增加。现在，共有精选层公司4家，立异层公司110家，较2020年末别离增加300%、6.8%。此外，辖区还有教导存案的拟精选层挂牌公司21家，其间1家公司已经过挂牌委员会审阅待发行。

推进进步上市公司质量方面，合作广东省政府出台全国首个省级政府贯彻落实国务院进步上市公司质量定见的方针文件，举行辖区上市公司董事长训练专题班和4期进步上市公司质量训练班；保险推进退市准则变革，向省市政府通报退市危险状况，推进省政府及各地市树立退市作业机制。本年以来，辖区已有3家公司完成平稳退市。

推进团体诉讼作业方面，坚决贯彻证监会党委决议计划布置，亲近合作有关部分拟定作业方案，活跃支撑推进团体诉讼及危险处置作业。本年4月16日，广州市中院发布特别代表人诉讼权力挂号公告，这标志着首单团体诉讼试点案子成功转入特别代表人诉讼阶段。

证券时报记者：在资本商场服务实体经济方面，上一年以来广东证监局在进步资本商场作业成效上做了哪些首要作业？

杨宗儒：上一年以来，面临新冠肺炎疫情影响，广东证监局仔细贯彻落实证监会党委的决议计划布置，统筹推进疫情防控和社会开展各项作业，选用务实管用办法支撑实体经济加速复苏，资本商场服务实体经济开展取得了活跃成效。

总的来看，辖区企业上市融资坚持了杰出的态势。2020年以来，新增上市公司51家，各类企业在资本商场直接融资5417.14亿元，其间IPO融资419.08亿元，股权再融资662.81亿元，发行公司债券和财物证券化产品融资4335.25亿元。本年上半年，辖区直接融资达2086.62亿元，同比增加66.91%。期间，辖区上市公司成功施行国内首单分拆子公司在A股上市、辖区企业成功在交易所商场发行首单村庄复兴专项债，还有第一批基础设施公募REITs产品的发行人中，都有辖区企业参加。到6月30日，辖区共有上市公司367家，新三板挂牌公司668家，此外，还有拟上市企业227家。

在作业中，咱们感受到，推进资本商场变革行动落地收效、进步资本商场服务实体经济能力，有必要要与当地经济社会开展的特色以及政府部分的作业关键亲近结合，推进、支撑当地政府部分不断完善资本商场开展方针环境。

支撑科技型企业上市融资方面，近年广东证监局结合资本商场变革进程，继续加大相关变革方针的训练力度，进步教导监管方针的针对性，支撑当地政府完善奖补方针，下降企业融资本钱，推进了一批科技型企业上市。2020年以来，辖区新上市的企业中，具有高新技术企业资历的有44家，占比86.27%。本年3月，广东证监局会同省工信厅、交易所、股转中心等单位联合印发《关于支撑“专精特新”中小企业挂牌上市融资服务的告诉》，聚集广东战略性工业集群，施行“专精特新”中小企业培养工程，推进“专精特新”中小企业上市挂牌，助力广东制造业高质量开展。