深圳证监局通报，交易系统缺陷、微信群信息管控不足…5个600186机构案例遭上榜提示

5月26日，深圳证监局发布了最新一期《证券期货组织监管通讯》，其间要点提示了买卖体系功用缺点危险和期货互联网营销服务危险，并针对证券资管子公司财物证券化事务内控机制不健全、证券分支组织对微信群信息管控缺少、出资咨询组织未按规矩保存事务档案等问题予以通报提示。

监管通讯数据还显现，到2022年3月，深圳辖区证券公司客户财物17.53万亿元，期货公司保证金余额2237.07亿元，基金公司办理公募基金规划6.28万亿元，专户产品规划3.19万亿元。其间，专户产品规划比较1月时大幅添加73.8%。

监管提示两大组织危险

深圳证监局在监管通报中泄漏，近期辖区某公司产生个股期权买卖体系无法买卖的网络安全事情。经排查，原由于该公司个股期权某一次席买卖体系的组合指令托付本地编号包括字母字符，而个股期权买卖体系主席无法处理相应的带字母字符的托付报答，导致体系呈现运用反常。

对此，深圳证监局指出，辖区证券期货运营组织应高度重视体系上线测验办理与应急处理作业，一方面加强体系上线测验，完善测验场景规划，扩展测验用例掩盖规模，充分考虑异构体系之间的相互影响，防备体系新版本潜在缺点；一方面加强对技能人员培训，增强对体系底层逻辑和运维办理的了解程度，进步应急处置才能。

另据计算，本年一季度，深圳证监局共接纳针对辖区证券基金期货运营组织的投诉件共1464件，环比添加606件。其间体系问题603件，占比41.19%，首要投诉运营组织买卖体系无法托付买卖、盈亏或持仓等账户数据有误等。

此外，深圳证监局还在日常监管中发现，部分期货运营组织在展开互联网营销服务过程中存在不规范景象，如开户链接不是公司官网，视频直播人员无相关资历，视频标题或内容运用夸张、诱导性用语，缺少会集统一办理等。

对此，深圳证监局着重，辖区各期货运营组织展开互联网营销要牢守底线，坚持合规运营。一是统一办理，赘婿当道小说，健全内控机制，指定事务牵头办理部门，拟定互联网营销服务准则，树立事前审阅、事中监测、过后存档查看的闭环办理机制。二是规范执业，加强人员办理，从业人员要严厉遵守执业行为准则，据守专业形象，自觉保护商场秩序，引导参加者合理使用期货东西。三是重视投教，保护客户权益，加强开户审阅，做好互联网客户投教服务、危险提示、规矩解说等作业，实在保护好参加者权益。

三家组织合规问题领罚

除通报证券期货组织运营危险外，深圳证监局还对近期的三起法律案子进行了事例通报，期望以此提示更多组织自查自纠，防止相似事情再度产生。

一是某证券资管子公司财物证券化事务内控机制不健全被出局警示函。据查询，该事例与深圳证监局4月18日对银河金汇证券资管出具的行政监管办法决定书内容匹配。

深圳证监局在辖区公司债券和财物证券化事务年度现场查看中，发现某证券资管子公司财物证券化事务存在以下问题：一是未建立专职质控团队，单个承做人员参加内核表决作业，未由专门职能部门或团队担任证券发行与承销作业。二是部分项目尽职查询存在依靠发行人、第三方供给材料的景象：存续期办理对根底财物质量改变状况、原始权益人继续运营状况重视缺少。

针对上述问题，深圳证监局指出，“财物证券化是具有出资银行特性的事务，证券资管子公司展开财物证券化事务，应按照证券公司规范严厉执行《证券公司出资银行类事务内部操控指引》，督导事务和内控人员勤勉尽责，实在保证执业质量”。

二是某证券分支组织对微信群信息管控缺少被施行“双罚”。经比照，该事例同深圳证监局3月11日对安信证券汕头分公司出具的行政监管办法决定书内容相似。

深圳证监局表明，近期辖区某证券公司异地分公司出资参谋在公司微信群发布的股市相关猜测，对职业、商场的谈论定见不审慎，被转发并对外传达，引起媒体言辞广泛重视。经核对，该分公司未严厉依据内部准则要求对微信群音讯进行监控办理，未对出资参谋相关执业行为进行有用管控。

为此，深圳证监局对该分公司采纳出具警示函办法，对该出资参谋采纳监管说话办法。并要求辖区各证券公司和出资咨询组织应当引以为戒，严厉执行对出资参谋执业行为和从业人员揭露言辞的办理，为出资者供给专业、谨慎的出资参谋服务，防止因不妥言辞引发言辞质疑、影响正常商场秩序。

三是某出资咨询组织未按规矩保存事务档案被监管问责，该事例同深圳证监局4月25日对珞珈出资出具的行政监管办法决定书内容相似。