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富达基金（香港）黄金外盘因违反监管规定遭证监会谴责及罚款350万元

wx头像 wx 2022-10-24 23:17:08 6
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富达基金（香港）因违背监管规则遭证监会斥责及罚款３５０万元v9S财经报道

证监会宣告，斥责富达基金(香港)公司(富达香港)并处以罚款350万元，原因是该公司无牌进行期货合约买卖，推迟向证监会报告违规事项，及在一项请求期间向证监会呈交不正确的材料，因此违背了监管规则。v9S财经报道

证监会发现，在2007年8月至2018年7月期间，富达香港在未领有所需车牌的情况下，为其海外联属公司执行了6738宗期货合约买卖，总值约为400亿美元。富达香港在2018上一年5月至6月期间进行反省时辨认出有关涉嫌违规事项，但却待获得外部法律意见后，才于上一年8月向证监会报告有关事情。v9S财经报道

证监会亦发现，富达香港在2017年3月就一只新基金向证监会请求认可时，呈交了一份依据过期的范原本编制的过错材料查检表，导致该公司没有在该份呈交予证监会的查检表内填写或供给某些必需的材料。v9S财经报道

富达基金（香港）黄金外盘因违反监管规定遭证监会谴责及罚款350万元

富达香港进行的内部查询及由富达香港委聘的独立反省组织进行的反省，辨认出富达香港的内部监控办法及体系中的某些缺失和排山倒海，显现富达香港在有关时刻没有建立完善和有用的体系及监控办法，以挨近呈交予证监会的材料的准确性。v9S财经报道

证监会在决议上述纪律处分时，已考虑到并无依据显现富达香港的缺失是成心或故意形成的；无依据显现有客户遭受任何财政丢失；以及富达已采取了弥补举动，以加强其内部体系及监控办法等。v9S财经报道

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