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如何川财证券同花顺防范证券经纪人违规分成

wx头像 wx 2022-10-20 08:12:34 6
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怎么防备证券经纪人违规分红？

证券经纪人违规分红，客户利益难以保证

如何川财证券同花顺防范证券经纪人违规分成

事情回放：2011年春节后的某一天，出资者刘女士接到其所开户营业部证券经纪人谢某电话，日常问寒问暖后，谢某开端宣扬自己出资技能高明，有多年的大资金操盘经历，能够帮刘女士在股海中披荆斩棘。

经两人洽谈后，两边口头约好将账户交由谢某操作，协作期为三个月，谢某提取收益的30%并收取必定的账户管理费。刘女士遂将自己资金账户及生意暗码提供给谢某，由谢某进行代客理财。因为国内股市大幅震动，谢某的操作不光没能带刘女士披荆斩棘，反而是财物急剧缩水。

三个月的协作期完毕后，股票入门基础知识，谢某向刘女士提出付出账户管理费要求。刘女士已为这三个月的大幅亏本抑郁不已，谢某的要求激发了刘女士的肝火，遂向开户营业部投诉。

危险防备：

证券经纪人是指承受证券公司的托付，署理其从事客户吸引和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人从事客户吸引和客户服务等活动，制止与客户约好共享出资收益，不得对客户证券生意的收益或许补偿证券生意的丢失作出许诺。而作为证券出资者也应警觉“高额赢利”、“一本万利”等暴富心态的引诱，建立“健康、安稳、客观”的杰出出资心态，避免给自己带来不必要的危险和丢失。

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