防范化解市场风香港私募基金险 遏制关键领域违法苗头

我国证监会新闻发言人邓舸2月17日表明，2017年，证监会将依照专项法律举动与惯例案子处理和谐推进、大体案子与一般案子顾全全局的作业准则，严厉冲击各类证券期货违法犯罪活动，全面进步证监稽察法律效能，实在防备化解商场危险，有用遏止要害范畴违法预兆，更好地为商场变革展开保驾护航。

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近年来，证监会从更好地保证和服务商场变革展开、实在防备商场危险、维护投资者合法权益的全局动身，持续优化专项举动与传统常态法律偏重的法律理念及形式立异。在2015年“证监法”举动的杰出收效根底上，证监会又别离于2016年5月13日、10月21日、11月25日、12月23日，专门布置查处4类违法案子，剑指审计评价组织执业违法行为，IPO诈骗发行及信息发表违法行为，商场操作违法行为以及使用未揭露信息买卖违法犯罪行为。

邓舸介绍，其间前两批案子是证监会初次针对审计评价组织违法、IPO诈骗发行及信息发表违法专门布置法律举动。两批案子的先后布置、协同推进，最大程度地完成了净化商场根底环境、进步大众公司信息发表质量、进步证券期货服务组织执业水平的作用，明显传递了以信息发表为中心的商场化监管理念和要求。第三批案子是2015年多批次布置冲击商场操作专项举动的有机连续，对恶性操作持续多发高发态势起到了有用震慑、有力遏止的活跃作用。第四批案子则是证监会与公安部初次联手展开专项举动，标志着证监稽察专项法律形式的进一步优化和立异。四批举动因时因势决断反击，体现出自动、精准、集约化冲击，以及前瞻、体系、有要点防备危险的明显导向。

现在，四批合计50起案子中，40%已移交刑事侦办，50%已进入行政审理环节，其他案子查询作业正全面推进。针对已查实的部分涉案企业或公司财务造假、不实发表、未及时发表行为，证监会将对相关中介组织执业行为展开全面核对，发现问题及时立案，绝不放过任何一家渎职组织，绝不放过任何一项违法渎职行为，绝不放过任何一项需求承当的法律责任。

上交所2月17日回应了商场关怀的三大热点问题。上交所相关负责人介绍，现在，上交所私募公司债券相关受理、审阅、发行作业均正常，不存在事务暂停状况;证券假贷合约、信誉利差期权等这些新的期权种类，现在上交所还处在理论研讨阶段。

近来，有部分媒体报道称监管层已暂停一切买卖所私募债的项目申报和存案发行。对此，负责人表明，私募公司债是公司债券商场的重要组成部分，关于发挥公司债券进步直接融资比重、下降企业融资本钱、支撑实体经济展开等方面具有重要作用。上交所一直支撑鼓舞并活跃引导私募公司债券商场健康有序展开，现在，上交所私募公司债券相关受理、审阅、发行作业均正常，不存在事务暂停状况。

“下一步，上交所将持续在证监会的一致布置下，持之以恒地做好商场服务和一线监管作业，如有最新审阅监管方针，将及时经过官方途径正式发布。”负责人说。

关于“俄铝于上交所注册发行熊猫债券”一事，负责人介绍，近期，俄罗斯铝业联合公司(United Company RUSAL Plc，以下简称“俄铝公司”)向上交所提交了非揭露发行不超越100亿元人民币公司债券挂牌转让的请求，并取得中诚信证券评价有限公司出具的AA+级主体评级。上交所依规对其挂牌条件进行了承认，并于近期出具了无贰言函。

该人士一起介绍，俄铝公司是国际第二大原铝及铝合金生产商，2010年于香港联交所和纽约泛欧买卖所巴黎初次揭露发行，2015年于莫斯科买卖所上市。俄铝公司是申报发行熊猫债券的首家“一带一路”沿线企业，其熊猫债券的发行是执行“一带一路”国家战略、推进“一带一路”沿线国家经济协作伙伴关系的重要行动，对深化中俄两国金融协作有重要意义。

“下一步，上交所将持续秉持择优试点，稳步推进的准则，健全熊猫债券事务规矩和作业机制，有序展开熊猫债券相关作业。”上述负责人说。

据《证券日报》记者了解，为稳步推进债券商场对外开放，在证监会的一致辅导和布置下，上交所依据《公司债券发行与买卖管理办法》的有关规定，于2015年11月起展开了境外公司发行人民币公司债券试点作业。现在，已有普洛丝洛华我国海外控股(香港)有限公司、越秀交通基建有限公司、我国燃气控股有限公司、北控水务集团有限公司等多家境外企业在上交所发行了熊猫债券。

日前，上交发布的《上海证券买卖所股票期权商场展开陈述(2016)》说到“正在研讨一些新的期权种类(如证券假贷合约、信誉利差期权)”。对此，负责人介绍，证券假贷合约、信誉利差期权这些新的期权种类，现在上交所还处在理论研讨阶段。

他进一步介绍，证券假贷合约是在买卖所挂牌上市的一种非常高效的融券机制。境外商场证券假贷主要有三种形式：一是分散化的证券公司授信形式，券商出借证券给客户;二是买卖所规划标准化假贷合约，由投资者直接经过买卖所的买卖体系进行借券，借券价格(利息)依据借出和借入方的竞价状况确认;三是证金公司会集授信形式。我国现在选用券商和证金公司形式，即个人投资者向券商融券，券商向证金公司转融券。

他一起介绍，在欧洲以及我国台湾商场，证券假贷合约是非常重要的融券机制组织，是很受商场欢迎的买卖种类。以台湾为例，2003年6月台湾证券买卖所推出了证券假贷买卖，现在，台湾商场的融券事务，超越九成是经过台交所股票假贷合约进行的。

信誉利差期权，是以信誉债收益率与商场无危险收益率之间的利差为标的的期权产品，是一种全新的商场化信誉危险管理工具。