左手建立私募吸收资金,右手入主上市公司举高股价,阜兴集团的本钱游戏总算迎来了证监会的禁入处分。
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证监会的处分决议书复原了操作大连电瓷(002606.SZ)股价案的通过。
证监会查询发现,在2016年3月至2017年12月期间,阜兴集团、李卫卫先后操控运用广东粤财信任有限公司-粤财信任-民生世杰柒号调集资金信任方案、广东粤财信任有限公司-粤财信任-民生越大柒号调集资金信任方案等25个安排账户和万某、蔡某升等436个个人账户(以下简称账户组)生意大连电瓷股票。
2016年6月,经郑卫星举荐,朱一栋开端与李卫卫协作,期望李卫卫帮助在二级商场拿到更多的筹码,并协作其做大上市公司市值。郑卫星担任与李卫卫对接配资协作事宜,两边签定理财协议。协作形式是阜兴集团向李卫卫供给配资保证金,李卫卫担任从场外配资并操作账户生意“大连电瓷”。前期阜兴集团证券出资部担任操作的配资账户也同时交给李卫卫操作。
2016年12月至2017年4月期间,李卫卫依然通过高杠杆配资私自生意其他股票,2017年2月底,因相关股票接连跌停,致使李卫卫配资账户全面爆仓,配资方将相关账户中持有的“大连电瓷”强行平仓,“大连电瓷”在2月28日和3月1日两个生意日接连跌停。大连电瓷于3月2日紧迫停牌,并公告宣告施行严峻资产重组。
2016年11月中旬,郑卫星与李卫卫到阜兴集团与朱一栋对账,期间李卫卫要求上市公司发布利好音讯协作其操作。2016年12月上旬,朱一栋相继决议计划发布2016年度利润分配高送转公告和大股东意隆磁材二级商场增持公告。2017年2月底3月初,因配资账户爆仓,朱一栋在“大连电瓷”股价接连跌停的情况下决议计划紧迫停牌发动严峻资产重组以避免股价持续跌落。
2016年3月15日,阜兴集团开端在二级商场买入“大连电瓷”,2016年6月28日起,阜兴集团开端与李卫卫协作,以做大公司市值为意图,操作“大连电瓷”股价,2017年3月2日,大连电瓷停牌。2016年6月28日至2017年3月2日,阜兴集团、李卫卫累计操控运用461个账户,在155个生意日生意“大连电瓷”。大连电瓷于2017年12月6日复牌后,股价接连跌停,至12月11日盘中翻开跌停,之后账户组接连卖出大连电瓷股票。
涉案账户组存在以下操作行为:使用资金优势接连生意,拉抬股价;虚伪申报操作开盘价;在自己操控的账户之间生意,影响生意量。阜兴集团、李卫卫使用信息优势操作股价,阜兴集团实践操控大连电瓷的信息发表,该上市公司也协作发布利好信息。
证监会表明,阜兴集团、李卫卫在生意大连电瓷过程中屡次使用资金优势,拉抬股价,在自己操控的账户之间生意,虚伪申报,以及使用信息优势操作股价。2016年6月28日至2017年3月1日,大连电瓷累计上涨114.32%,违背同期中小板综指112.46%。2017年3月2日,大连电瓷停牌并发布公告发动严峻资产重组。2017年12月6日,上市公司复牌后,账户组接连卖出涉案股票,到2018年3月28日,算计亏本5.51亿元。
证监会分别在2018年1月25日和3月16日举行两次听证会,听取了当事人陈说、申辩定见,关于陈说、申辩的有关定见已在行政处分决议书作出回应。
证监会表明,阜兴集团、李卫卫采纳多种违法手法操作证券商场价格,涉案金额特别巨大,严峻打乱证券商场秩序并形成严峻社会影响。朱一栋是阜兴集团实践操控人、董事长,全面担任阜兴集团作业,是涉案操作行为的安排、决议计划者,在本案查询过程中具有协作查询情节。李卫卫是本案操作行为的首要施行者,且拒不协作我会查询,违法情节特别严峻,因而对朱一栋采纳3年证券商场禁入办法,对李卫卫采纳终身证券商场禁入办法。