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一位上海70后头部券商资管职工刘某用别人账户违规炒股，张狂生意近147亿元，如此惊人的高额生意金额，可谓证券从业人员违规炒股之最。

“作案”长达7年盈余近5500万元，近来刘某被上海证监局重罚1.09亿元，创近年个人罚没纪录。

7年盈余5400万

上海证监局6月28日发表行政处分决议书显现，刘某曾于2013年至2020年期间，先后担任上海海通证券财物办理有限公司研究员、出资司理、权益出资部副总监(主持工作)。

身为证券从业人员，刘某名下是天然没有股票账户的，可是为了股票生意挣钱，这位头部券商职工竟然打起了“借号炒股”的主见。

上海证监局官显现，2013年至2020年近7年时刻，刘某先后运用“秦某珍”“毛某东”等5个海通证券信誉账户持有、生意股票，经过刘某个人运用的手机和电脑设备托付下单超2万笔，占总托付下单笔数的89%，累计生意金额近147亿元，盈余超越5400万元。

金融学者罗攀在承受《华夏时报》记者采访时表明，这个违规炒股案子要害在于，刘某的行为究竟仅仅是一般违法行为，仍是除此之外，仍存在其它违法行为，这是整个案子非常重要的一点。假如还有其它违法行为，那么可能会涉及到其他利益受害者或股民。

罗攀以为，现在存在四个方面的疑问，一是刘某资金来源，生意金额近147亿元怎样来的？是否合法； 二是券商是证券商场的经纪人、股票生意服务商，把握许多商场要害信息和数据，刘某是否运用了其地点券商的优势；三是作为权益部副总监，是否运用了本身职位的优势；终究一个疑问，刘某在整个生意过程是否涉及到内情生意。

关于职工在证券商场的违法行为，公司有何解说？事端发生后，公司在合规风控办理上有何动作？《华夏时报》记者电话联系了上海海通证券财物办理有限公司，工作人员向记者表明，因为自己并不做这项事务，请以公告发表为准。

面对上亿罚单

不过，终究竹篮打水一场空。

上海证监局决议，责令刘某依法处理不合法持有的股票，没收刘某违法所得5463.87万元，并对刘某处以5463.87万元罚款。也便是“没一罚一”的处分，算计罚没金额高达1.09亿元，再次给广阔证券从业人员敲响警钟。

上海证监局以为，刘某作为证券从业人员，运用“秦某珍”等5个证券账户持有、生意股票的行为，违反了《证券法》第四十条榜首款关于制止从业人员借别人名义持有、生意股票的规则，构成《证券法》榜首百八十七条所述“法令、行政法规规则制止参加股票生意的人员，直接或许以化名、借别人名义持有、生意股票”的违法行为。

关于上述处分，刘某也提出了申辩定见，称罚款金额过高，远超当事人承受能力。

不过，上海证监局表明，刘某提出的家庭状况困难，不属于《行政处分法》规则的应当从轻或许减轻行政处分的景象。

此外，处分决议书泄漏，现在刘某运用未公开信息生意案已在刑事审判阶段，没有判定。

营收净利双降

海通证券本年一季度营收净利润双双大降，监管方面也屡次违规被罚。

上个月，A股敞开独立行情，以“牛市旗手”光大证券为领头羊的券商股走出了汹涌澎湃的行情。可是，作为头部券商海通证券的股价却体现平平，整个6月份仅录得7.5%的涨幅，在券商板块中排名第30位，到7月1日，股价年内仍是跌落20.5%。

净利润更是断崖式跌落，2022年一季报显现，海通证券完成运营收入41.31亿元，较上年同期削减63%；归母净利润15亿元，同比大幅下降58.5%。对此，海通证券表明主要是出资收益和其他事务收入削减。

此前海通证券成绩稳居券商前十名，据中证协发布2021年证券公司经运营绩排名状况，2021年23家券商总财物超千亿，中信证券总财物规划9759亿元位居榜首，间隔万亿规划仅一步之遥；海通证券总财物规划4714亿元排名第7位。

上一年7家券商全年营收超越200亿元，中信证券营收417亿元全职业榜首，且遥遥领先，海通证券上一年营收221亿元排名第5位。财物办理事务方面，海通证券以15.58亿元排在第5位。

作为沪上三巨子之一，海通证券近年来事务开展实力不容小觑，但屡受合规问题掣肘。2022年一季度，证券公司执业质量点评成果中，海通证券再次被扣4分合规质量分，在业界排第31位；2021年海通证券合规质量扣分多达18.33分，居券商之首，7次收到监管处分，并被立案查询1次。