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包含证券公司信息隔离墙制度指引的词条

wx 2022-10-05 05:48:43 6

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明确限制名单的界定 2015年指引修订发布实施只对观察名单进行界定证券公司信息隔离墙制度指引，而未对限制名单进行界定此次修订证券公司信息隔离墙制度指引，明确了对限制名单的界定适当收窄投行“债权类再融资项目”限制名单来源指引老版本规定，证券公司担任债权类再融资项目主承销商或财务顾问的增加科创板跟投作为投行限制名单措施的除外情形指引老版本规定，对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券。2019年11月8日，中国证券业协会以下简称“中证协”发布了修订后的证券公司信息隔离墙制度指引以下简称“信息隔。第一条为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，制定本指引第二条本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及。

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中国证券业协会也发布了证券公司信息隔离墙制度指引，成为了行业自律的规范性文件证券公司信息隔离墙工作从自行探索建设。证券公司信息隔离墙制度指引第18条对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券。来源每日经济新闻近日，中国证券业协会合规管理与廉洁从业专业委员会就证券公司信息隔离墙制度指引下称指引实施。

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关于发布证券公司信息隔离墙制度指引的通知中证协发2010203号各证券公司会员为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，提高防范内幕交易和管理。中国证券业协会日前发布证券公司信息隔离墙制度指引指引特别要求证券公司建立观察名单和限制名单制度，如证券公司在投资银行业务部门与客。中国证券业协会有关负责人29日表示，协会日前发布证券公司信息隔离墙制度指引，要求证券公司建立健全信息隔离墙制度，切实防范内幕交易和管理利。

证券公司信息隔离墙制度指引第一章总则第一条为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，防范内幕交易与管理利益冲突，制定本指引第二条证券公司应当建立信息隔离墙制度信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突各项。证券公司信息隔离墙制度指引2019年修订第一条为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，制定本指引第二条本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为。

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