首页基金正文

中国证券业协会发布《证券公司声誉风险管理指宜壹资产引》

wx 2022-10-04 21:56:11 6

...

得悉，10月15日，中国证券业协会拟定并发布《证券公司名誉危险办理指引》，辅导证券公司加强名誉危险办理，《指引》自发布之日起施行。要求证券公司树立并继续完善名誉危险办理准则和机制，在战略规划、公司办理、事务运营、信息发表、作业人员行为办理等运营办理各范畴充分考虑名誉危险，从辨认、点评、操控、监测、应对、陈述等环节施行名誉危险的全流程管控。

以下为中国证券业协会微信大众号全文：

中国证券业协会发布《证券公司名誉危险办理指引》

为完善证券公司全面危险办理体系，防备证券从业人员品德危险，推进树立职业名誉束缚机制，保护证券职业形象和商场安稳，中国证券业协会（以下简称“协会”）拟定并发布《证券公司名誉危险办理指引》（以下简称《指引》），辅导证券公司加强名誉危险办理，《指引》自发布之日起施行。

2008年金融危机后，名誉危险办理逐步成为金融安排危险办理体系的重要组成部分。2016年12月，协会在修订发布的《证券公司全面危险办理标准》中初次将名誉危险归入全面危险办理体系，从整体框架上对证券公司展开名誉危险办理提出根本要求。近年来，伴随着证券职业的快速展开，职业对加强名誉危险办理重要性的知道不断提高，协会依托危险办理委员会深入展开专题研究，积极探索有用的名誉危险管控机制，并在学习境内外金融监管实践的根底上，广泛寻求职业定见，起草了专项名誉危险办理指引。《指引》拟定理念契合国内外对金融安排危险办理的趋势和要求，在名誉危险的根本界说和监管要点等方面与银保监会2021年发布的名誉危险办理相关规矩根本共同。

《指引》共五章，三十五条，主要内容包含：一是清晰了《指引》的法律依据、名誉危险办理的根本原则，全面界说名誉危险，将证券运营安排行为，及其作业人员违背廉洁自律规矩、职业品德、事务标准、行规行约等相关行为构成的名誉危险归入办理范畴。二是清晰名誉危险办理架构及各责任主体的责任分工，辅导证券公司树立安排健全、责任清楚、联动协作的办理架构和运行机制，一起要求证券公司树立新闻发言人准则，标准公司新闻发布作业。三是要求证券公司树立并继续完善名誉危险办理准则和机制，在战略规划、公司办理、事务运营、信息发表、作业人员行为办理等运营办理各范畴充分考虑名誉危险，从辨认、点评、操控、监测、应对、陈述等环节施行名誉危险的全流程管控。四是要求证券公司树立作业人员名誉束缚及点评机制，从准则建造、管控部分、人事办理、信息挂号、内控监督等层面加强对作业人员的名誉危险办理，一起要求公司将名誉危险归入作业人员的查核规模，防备从业人员品德危险。五是加强自律办理，依照《指引》，协会可对证券公司名誉危险办理状况进行点评、监督和查看，对证券公司及作业人员的违规行为采纳自律办理办法或纪律处分，证券公司对相关人员的问责信息应依照有关规矩报送协会。

名誉作为证券公司长时间培养堆集的无形资产，不仅是证券公司中心竞争力的构成要素，也是保证可继续展开才能的重要战略资源。加强证券公司名誉危险办理和名誉本钱建造，关于推进树立职业名誉束缚机制，保护职业形象和商场安稳，营建职业展开杰出生态，完成职业高质量展开具有重要意义。各证券公司应对照《指引》，将相关要求实在落实到详细事务和人员行为标准中，加强公司及作业人员名誉危险办理，不断优化完善准则机制，继续提高从业人员品德水平，有用防备应对名誉危险。

中国证券业协会发布《证券公司声誉风险管理指宜壹资产引》