上交所总经理工作报告：稳步推进注册制改革 加强一线监管与重点领一级市场 二级市场域风险防控

得悉，7月24日，上海证券买卖所总经理2021年作业陈述说到2022年作业计划，其间包含进一步发挥科创板变革试验田效果，稳步推动注册制变革。坚持从政治上看注册制变革，执行好注册制施行的主体职责，做好稳步推动注册制的各项预备。推动发行上市审阅流程再造，加强对严峻杂乱灵敏项目的审阅把关，推动审阅注册环节的高效联接。落地施行做市商机制，进步科创板商场定价功率和流动性。持续深化发行承销准则变革，进一步强化发行定价商场化束缚机制。健全发行上市廉政危险防备机制，树立纪委全程监督严峻灵敏项目发行审阅作业机制，严厉执行逃避、轮岗、离任、与监管方针往来、出资行为处理等准则。

别的还说到，加强一线监管与要点范畴危险防控，促进商场持续健康展开。坚持“四个敬畏、一个合力”的监处理念，做实做细一线监管与危险防备作业。对特定灵敏范畴融资并购活动从严监管，前移关口，把好进口关。强化ST公司买卖行为监管，加大信息发表和股价异动联动监管力度，精准冲击“炒小炒差”等严峻投机炒作行为。保险推动危险类公司出清，保证危险公司规划不反弹。做好空壳公司、问题公司会集出清的应对预备，做到早排查、早预警、早和谐。紧盯要点范畴、要点区域，强化债券危险监测预警和违约处置，稳步紧缩存量危险。

原文如下

真抓实干 砥砺猛进 厚实推动上交所“十四五”开好局起好步——上海证券买卖所总经理2021年作业陈述(节选)

一、2021年以来上交所作业状况

　　2021年是建党100周年和“十四五”规划局面之年，也是上交所的“抓执行年”。上交所总办在会党委的正确领导下，在所党委、理事会的带领下，以习近平新时代我国特征社会主义思想为辅导，深化学习遵循党的十九届六中全会精力，坚持稳中求进，以“抓执行”为主线，自动对标对表党中心国务院和会党委决议计划布置，完结了严峻变革稳步推动、立异展开取得打破、商场功用有用发挥、从严处理渐成常态，全所精力面貌愈加高昂、作业作风愈加厚实。

　　一是坚持“硬”字当头，树立科创板并试点注册制变革持续深化推动。坚持注册制变革“三准则”、把握好六方面联系，将“稳、硬、严、实、廉”要求遵循到科创板建造全过程，全年首发上市162家，首发融资2029亿元。依照“本质重于方法”准则强化科创特点审阅把关，科创板服务“硬科技”企业的导向愈加显着。杰出审阅问询的严峻性与针对性，关于不契合科创板定位、发行上市条件和信息发表要求的，依照规矩规范和程序予以否决。执行申报即归入监管，压严压实中介安排职责，全年共发动现场督导15家次。持续推动开门办审阅，树立申报前咨询交流机制，精简优化招股说明书演示文本。完善发行定价规矩，对询价安排展开4批次现场查看，并对违规询价安排进行惩办，“抱团压价”问题得到有用处理。

　　二是坚持商场平稳运转，商场生机和耐性显着增强。严守安全出产底线，实在进步安全运转保证才能，首要买卖体系和事务坚持平稳运转。完结中心买卖体系搬迁至金桥数据中心，主运转中心双活互备的全体格式愈加完善。持续强化商场运转监测，进一步进步了买卖便当性、激发了商场生机。沪市全年运转平稳、买卖较为活泼，上证综指完结接连3年上涨，年内振幅13%，动摇率为前史最低；股票商场全年成交114万亿元，为2016年以来最高。总的来看，上交所的商场深度、容量得以拓宽，商场生机、耐性不断增强。

　　三是自动融入国家展开战略，商场建造量质双升。活跃推动商场推行向培养企业、加强归纳服务改变，安排展开央企归纳服务，活跃支撑中概股回归，全年沪市IPO公司家数249家，融资额3654亿元，占A股商场的67%，首发融资额持续坚持全球前三。到去年末，沪市共有上市公司2037家，总市值52万亿元，总市值、筹资额别离位居全球第3、第2。35家上市公司完结严峻财物重组，买卖金额超越1800亿元；34家上市公司发表分拆计划，其间7家分拆标的已上市。大力优化公司债发行结构，推出碳中和绿色债、科创债等立异种类，全年发行各类债券6.9万亿元，同比增加3%，债券保管量到达15.2万亿元，同比增加15%，持续坚持在国内商场的领先地位。保险推动股债别离，新债券买卖体系正式上线并平稳运转，债券买卖机制和买卖根底设施进一步完善。根底设施公募REITs试点平稳落地，我国版REITs商场正式启航。基金商场规划完结跨越式增加，股票期权商场日均成交451.6万张，日均持仓500.4万张，同比增加11.7%、7.6%。拟定《指数事务三年举动计划》，编制发布科创信息、科创创业50、碳中和等指数，指数产品规划同比增加40%，世界影响力持续进步。注册沪港ETF互通，落地中日ETF互通第二批产品；科创板股票被归入富时、MSCI、标普道琼斯全球等指数，科创50ETF在境外6地上市；境外出资者持股占沪市流转市值比重进步。

　　四是坚持从严一线监管，监管效能稳步进步。遵循执行国发14号文要求，将推动进步上市公司质量贯穿于上市公司监管的各个方面。依托公司画像体系，树立协同监管途径，加强与派出安排、当地政府、国资部分的信息交流，联合17家当地证监局展开上市公司现场查看24家次。强化信息发表监管与买卖监管、债券监管等的联动，监管合力进一步增强。从严把关灵敏职业的融资并购活动，依法依规处理信息发表违规行为，合作推动首单证券胶葛特别代表人诉讼落地，沪市上市公司全体质量显着进步。严厉退市监管，14家公司退市，其间8家强制退市，还有42家公司被施行退市危险警示。对严峻反常买卖行为从严确定、从重监管，商场生态持续优化。强化对会员要点事务、管帐师事务所年报审计的监监察看，累计采纳自律监管办法超越200次，中介安排职责得到进一步压实。

　　五是抓实危险防控，商场危险进一步收敛。发挥“三点一线”合力，大力化解上市公司危险，净压降高危险公司60家、高份额质押公司31家，如期完结全年压降方针。现在危险公司占比约7%。强化债券融资审阅把关和危险监测，合作有关方面保险推动债券危险化解处置作业，全年共平稳化解158只危险债券、约1400亿元的兑付危险。沪市债券商场存量违约率为0.58%，低于全商场平均水平，债券违约危险全体可控。

　　六是发动数字化转型作业，科技与事务加快交融。树立数字化专业委员会，安排拟定“十四五”期间《科技战略规划》，完善数字化展开战略布局。金桥数据中心累计向职业供给1.28万个高等级保管机柜，全体使用率大幅进步。全所新增软硬件收买中，信创占比达62%，要害中心技能自主可控才能进一步进步。外高桥数据中心以国内最高分经过M&O认证，运维处理才能到达职业领先水平。加强集约化收买，全年信息技能类收买公开招标合同金额份额已进步至40%。统筹施行科技监管与服务一体化途径建造，上线新会籍体系、科创板智能辅佐审阅途径。强化职业监管服务，举行初次全职业技能大会，树立信创基地及信创联盟，活跃参与会体系“云、、库、人”四大工程建造。安排Level-2逐笔托付行情发布上线，持续优化上证云服务，商场取得感进一步增强。

　　本年上半年，面临严峻杂乱的上海疫情局势和A股商场动摇，咱们以仔细做好中心巡视整改为要点，坚持“两手抓、两手都要硬”，将巡视整改与疫情防控、保护商场安稳、推动日常作业结合起来，助力微观经济全局安稳。

　　一是实在进步政治站位，把巡视整改作为当时首要政治使命抓住抓好。重视将加强政治学习贯穿巡视整改全过程，持续仔细学习习近平总书记关于巡视作业重要指示指示精力、关于金融作业和资本商场的重要论说，催促引导干部职工不断增强政治认识和政治才能，打牢巡视整改的政治思想根底。强化政治担任，全力推动要点整改使命执行落地。将巡视整改归入总办会“榜首议题”，分条线常态化听取开展状况汇报，环绕执行金融“三项使命”等要点整改问题逐项把关。加大催促和谐力度，重视发挥督导效果，分阶段催促整改使命如期完结。自觉承受上级监督辅导，按要求定时报送整改开展、特征做法、需和谐事项等重要状况。

　　二是执行落细疫情防控要求，全力保护商场安稳运转。举行22次危险防控专题会，遵循执行中心经济作业会议精力、国务院金融委会议要求以及证监会作业布置，活跃合作采纳一系列商场化法治化办法，提振商场决计、安稳商场预期。逐日展开商场监测，及时上报商场及买卖行为改变状况。加强境内外出资者调研交流，及时把握和引导出资者心情。引导上市公司发布成绩类、增持类、回购类等利好类公告1600余份。研讨出台应对疫情优化自律监管服务30项办法，便当商场主体事务处理，减免商场主体上市费、买卖及服务费用等估计超越5.5亿元。

　　三是活跃发挥直接融资主途径效果，助力微观经济大盘安稳。持续推动沪市高质量展开，首家转板企业、一批“硬科技”企业成功登陆科创板。支撑企业发行疫情防控公司债、ABS融资共55.2亿元。执行安稳房地产商场方针布置，支撑契合条件的沪市房企发行并购债逾33亿元收买优质财物。疏通民营企业融资途径，支撑优质民营企业发行公司债券137亿元。拟定科创债指引，共发行21只科创债融资311亿元。推动根底设施REITs扩募，推动REITs项目发行上市。本年上半年，沪市股票筹资额3824亿元，其间IPO融资额2104亿元；债券融资额2.06万亿元，结构进一步优化。活跃引导6家沪市上市公司赴境外发行全球存托凭据，进一步显示了对外开放的情绪和决计。

　　二、2022年作业计划

　　2022年是具有重要意义的政治年。年头，证监会体系作业会议已对全年要点作业使命进行了布置。方向和要求现已清晰，要害是抓好执行。所总办将持续坚持稳中求进作业总基调，依照证监会党委一致布置，在所党委的带领下，在广阔会员的一起支撑下，以巡视整改为上交所高质量展开的关键，厚实做好变革展开安稳各项作业，以优异成绩迎候党的二十大成功举行。要点是抓好以下六个方面的作业：

　　一是坚持稳字当头，全力保护商场平稳运转。遵循执行会党委“三稳三进”的作业要求，进步作业的自动性预见性，全力营建安稳的商场环境。加强安全出产，全方位强化对设备、体系运转、络、供应链等的安全防护，严厉流程处理和事务操作，保证中心买卖体系和事务安全运转。着力稳商场，加强微观研判，健全危险监测预警机制，强化商场走势预研预判，及时自动陈述，坚决避免商场大起大落、快上快下。着力稳预期，完善商场言论引导机制，持续做好正面言论引导，自动处理和刻画预期。

　　二是进一步发挥科创板变革试验田效果，稳步推动注册制变革。坚持从政治上看注册制变革，执行好注册制施行的主体职责，做好稳步推动注册制的各项预备。推动发行上市审阅流程再造，加强对严峻杂乱灵敏项目的审阅把关，推动审阅注册环节的高效联接。落地施行做市商机制，进步科创板商场定价功率和流动性。持续深化发行承销准则变革，进一步强化发行定价商场化束缚机制。健全发行上市廉政危险防备机制，树立纪委全程监督严峻灵敏项目发行审阅作业机制，严厉执行逃避、轮岗、离任、与监管方针往来、出资行为处理等准则。

　　三是服务经济高质量展开，有用助力“稳增加”。心胸“国之大者”，加大对科技立异、制造业和中小企业等要点范畴的支撑力度。推动买卖所与银行间债券商场根底设施互联互通，做好商业银行和境外安排出资者直接入市的落地施行。扩展根底设施公募REITs规划，探究将试点规划向住宅租借、新基建等范畴推行。促进ETF商场展开，推动ETF在基金通2.0途径上线和归入沪深港通标的，扩展调集申购试点。进一步丰厚指数体系，稳步扩展指数与指数化产品规划。对商场服务实施清单式处理，进步服务要点“硬科技”后备企业、要点央企、要点股权出资安排的精准性归纳性。进一步清晰责权清单，不断优化完善简明友爱规矩体系。

　　四是加强一线监管与要点范畴危险防控，促进商场持续健康展开。坚持“四个敬畏、一个合力”的监处理念，做实做细一线监管与危险防备作业。对特定灵敏范畴融资并购活动从严监管，前移关口，把好进口关。强化ST公司买卖行为监管，加大信息发表和股价异动联动监管力度，精准冲击“炒小炒差”等严峻投机炒作行为。保险推动危险类公司出清，保证危险公司规划不反弹。做好空壳公司、问题公司会集出清的应对预备，做到早排查、早预警、早和谐。紧盯要点范畴、要点区域，强化债券危险监测预警和违约处置，稳步紧缩存量危险。

　　五是推动数字化转型逐渐落地，进步监管数字化智能化水平。发动第四代中心买卖体系研制作业，完结G4架构定型，稳步推动各类体系的晋级改造。持续强化BPM（事务流程处理体系）买卖事务运转中枢功用，进一步进步运维处理的规范性、可靠性和功率。将监管画像体系进步为所级体系，推行至股票和债券发行、管帐监管、内部处理等范畴。探究会员、公司事务“一通办”，进一步便当商场主体展开事务。加强数据分析师团队建造，扩展分析师试点派驻规划。

　　六是大力强化内控合规，严厉日常处理。加强对习近平总书记重要指示指示、党中心、国务院严峻决议计划布置的催促执行力度，完结“深改12条”相关使命，抓住推动并加强总结评价。完善监察机制，改善督办方法，进步“抓执行”的实效。加强收买处理，全面执行收买新机制，做好流程重塑等作业。从严从细从实抓好日常处理，及时发现、阻止、查办不合规行为。加大内部审计监督力度，对严峻项目、严峻财政事项等要点范畴的内部审计监督坚持常态化。