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6北京神州泰岳软件股份有限公司300万罚单落地！招商证券收到证监会《行政处罚决定书》

wx头像 wx 2022-10-04 15:07:18 6
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不到一个半月，招商证券被立案查询一事尘埃落定。

9月19日深夜，招商证券公告称，收到了中国证监会《行政处罚决议书》，公司因在为中安科股份有限公司(原名上海飞乐股份有限公司、中安消股份有限公司，下称“中安科”)供给财务顾问服务期间未勤勉尽责，被没收业务收入3,150万元，并处以3,150万元罚款。

此前，8月12日晚间，招商证券因中安科一事收到中国证监会《立案奉告书》。

从上述最新的《行政处罚决议书》，或可一窥案子的全貌。

经中国证监会另案查明，中安消技能有限公司(下称“中安消技能”)未及时供给实在、精确的盈余猜测信息和虚增2013年运营收入，导致中安科揭露发表的严峻财物重组文件存在误导性陈说、虚伪记载。

中安消技能将“班班通”项目计入2014年度《盈余猜测陈说》，在该项目难以继续实行的状况下，未及时供给实在、精确信息，导致供给给中安科的信息不实在、不精确，存在误导性陈说，致使重组置入财物评价值严峻虚增，中安科据此虚增评价值发行股份，严峻损害了上市公司及其股东合法权益。

招商证券制造、出具的《独立财务顾问陈说》对相关盈余猜测、置入财物评价值均有引证，存在误导性陈说。招商证券未对“班班通”项目予以必要的重视，未对“班班通”项目中标状况和实践发展状况予以审慎核对，对制造、出具《独立财务顾问陈说》所引证文件内容的实在性、精确性、完整性未进行充沛核对和验证。

证监会以为，招商证券作为中安科严峻财物重组的独立财务顾问，履职过程中未勤勉尽责，导致出具的《独立财务顾问陈说》存在误导性陈说，且后续在并购重组当事人产生较大改变对本次重组构成较大影响的状况时未能予以高度重视，未依照规则及时向中国证监会陈说，违反了相关法律法规。

6北京神州泰岳软件股份有限公司300万罚单落地！招商证券收到证监会《行政处罚决定书》

根据当事人违法行为的现实、性质、情节、社会损害程度及对出资者赔付状况，根据2005年《证券法》第二百二十三条的规则，证监会决议责令招商证券改正违法行为，没收业务收入3,150万元，并处以3,150万元罚款，并对项目主办人陈轩壁、俞新平给予正告，并别离处以5万元罚款。

招商证券着重，现在公司的运营状况正常，公司将继续遵从稳健的运营理念，进一步强化出资银行业务内控机制，进步标准运作认识，实在实行勤勉尽责责任，全面提高投行执业质量。

值得注意的是，在被立案查询后， 招商证券保荐的多个IPO项目被按下“暂停键”，数量一度高达二三十家。

这些项目随后连续“冻结”。不过，南都湾财社记者查询Wind数据后发现，到记者发稿时，仍有7个项目处于“间断检查”状况。

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