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业界期待已久的期货居间人办理方法总算要实施了！

9月10日晚间，我国期货业协会发布了《期货公司居间人办理方法(试行)》，自发布之日起实施，设置一年的过渡期。期货公司自2021年11月1日起，能够在我国期货业协会居间人办理信息系统进行居间人信息挂号。

《方法》共七章三十九条，首要有六大内容，包含清晰期货公司展开居间协作的条件、规范居间酬劳等必备条款，旨在经过规范期货公司、居间人、出资者三者之间的联系，厘清居间协作鸿沟。其间，清晰居间人能够一起与不逾越三家期货公司签定居间合同。

依照《方法》的要求，期货居间人还需持证上岗，应获得期货从业人员资历考试成绩合格证，并完结我国期货业协会要求的训练课程，门槛有所提高，一批居间人或将出局。

居间人需持证上岗，协作家数不超3家

居间人，也称为中介人，是指受期货公司托付，为期货公司供给缔结期货生意合同的中介服务，独立承当依据中介服务所发生的民事责任，期货公司依照约好向其付出酬劳的组织及自然人。

居间人伴随着我国期货职业的诞生而出现，是期货商场重要参加集体。居间酬劳来源于居间人为期货公司所介绍客户参加期货买卖发生的手续费，居间活动已成为此类期货生意事务的要害一环。

9月10日晚间，我国期货业协会正式发布了《期货公司居间人办理方法(试行)》，自发布之日起实施，设置一年的过渡期。

《方法》共七章三十九条，首要有六大内容：

榜首，清晰期货公司展开居间协作的条件，加强利益冲突防备。

第二，要求期货公司规范居间人行为，厘清居间协作鸿沟。

第三，强化合同办理，规范居间酬劳等必备条款。

第四，压实期货公司办理责任，提出更高内控要求。

第五，完善投诉胶葛处理机制，维护出资者合法权益。

第六，清晰我国期货业协会自律办理责任，加强事中过后办理。

其间，期货公司与自然人展开居间协作，自然人需满意六个条件，其间包含年满18周岁、获得期货从业人员资历考试成绩合格以及完结我国期货业协会要求的训练课程，这意味着今后期货居间人需求持证上岗，门槛有所提高。

《方法》要求，期货公司应当与居间人签定书面居间合同。居间合同的内容应当包含但不限于当事人首要权利义务、本方法第三章规矩的居间人行为规范、酬劳核算方法及计提份额、酬劳划拨信息、违约责任、合同有效期等必备条款。自2021年11月1日起，期货公司能够在我国期货业协会居间人办理信息系统进行居间人信息挂号。

居间人一起能够与不逾越三家期货公司签定居间合同。有职业人士表明，这首要是为了统筹商场公正与功率，一方面居间人能够依据出资者个性化需求，结合不同期货公司的运营和事务特色，进行差异化针对性介绍；另一方面防止多个期货公司之间因居间酬劳而引发恶性竞争。

值得注意的是，为防备因居间人的违规行为给期货公司形成不行预见的丢失，《方法》第十七条规矩，居间合同中应当约好期货公司从居间酬劳中按必定份额留置相应金额作为危险金，详细留置份额与运用方法由两边依照危险为本的原则在居间合同中约好。

期货公司应结合居间人诺言、客户危险等级、商场状况和公司本身展开等实际状况，设置合理的危险金份额和运用规矩，我国期货业协会对此不作详细要求。

过渡期一年，应做到“卖者尽责”

就现在职业现状而言，居间人是部分客户与期货公司发生生意事务联系的桥梁，其诚信程度与出资者权益休戚相关。现在多个辖区的证监会派出组织或当地职业协会出台了本地区的居间人办理方法或自律规矩，但办理规范和规范不尽一致。

近年来，因居间人诚信、道德危险引发的跨区套利、损害出资者合法权益等问题时有发生，更有单个期货公司、从业人员和居间人因展开居间活动涉嫌犯罪被追查刑事责任。

据了解，我国期货业协会2017年至今处理的各类投诉中，触及居间人的投诉占比由5%上升至45%，出现逐年增加趋势，此类投诉90%以上因居间人诱导开户、喊单辅导买卖等逾越中介人身份的行为引发。上述行为不光极大损害了出资者合法权益，也影响了期货职业的社会形象和外界点评。

不难看出，过往居间人的问题首要是其逾越中介人身份，介入期货买卖，将本身利益与出资者买卖量绑缚，从而与出资者发生利益冲突。

《方法》要求，期货公司应当加强合规办理和危险操控，建立健全能够掩盖居间人办理的利益冲突防备机制，及时、有效地辨认、评价、办理和发表期货公司及其工作人员、居间人及其工作人员、出资者等主体之间的利益冲突，特别是应当合理承认居间人名下客户的买卖手续费收取规范，实在维护出资者合法权益。

一起，期货公司应当要求居间人在出资者与期货公司签定期货生意合同前实行二大程序，一是合格出资者辨别。居间人应当全面了解出资者的出资需求、财务状况、出资经历和危险承受才能等状况， 对出资者的出资才能进行辨别，将合格的出资者介绍给期货公司；二是危险提醒。居间人应当照实向出资者奉告居间身份，充沛提醒期货买卖危险，解说期货公司、出资者、居间人三者之间的权利义务联系，奉告期货保证金安全存管要求。

自《方法》发布实施之日起，期货公司应当与居间人及其名下新增的客户签署《期货居间出资者危险奉告书》，我国期货业协会鼓舞期货公司与居间人及其名下存量客户在过渡期内补签《期货居间出资者危险奉告书》。

有职业人士表明，《期货居间出资者危险奉告书》，由期货公司、居间人、出资者一起签署，这是向有居间人的出资者充沛提醒危险、极力做到“卖者尽责”、最大极限完结出资者知情权的重要抓手。

此外，《方法》 第二十二条清晰了“特别回访”“继续盯梢回访”的详细要求。特别回访能够看作是“镇定期回访”，应当于客户提交开户请求 24 小时镇定期后完结，客户承认特别回访内容后方可请求买卖编码；继续盯梢回访首要针对居间人名下客户买卖频频、手续费留存较高、亏本较大、存在署理客户买卖或许有利益输送嫌疑等状况。

《方法》自 2021 年9月10日至 2022年9月9日为过渡期，即设置了一年的过渡期。过渡期满，期货公司一切存续的居间合同均应契合《方法》规矩。期货公司未依照《方法》要求履行的，一经发现，我国期货业协会将依照有关规矩给予纪律处分。

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