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wx头像 wx 2022-09-24 00:05:43 6
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关于证券生意人兼职与执业规模有关问题

规矩：《证券生意人办理暂行规矩》（2009年）的第四条要求，“生意人应专门署理证券公司从事客户吸引和客户服务等活动”，以及《中国证券业协会证券生意人执业标准（试行）》第十条的要求“证券生意人应专门署理其从事客户吸引和客户服务等活动，不能一起在其他组织任职或承受托付。”

观念1：这儿所说的兼职，是不得一起在两家证券公司做生意人，而不是其他不同工作的兼职。

观念2：曾与监管组织交流，以为不用专职，可是不得一起为两家证券公司服务。

观念3：兼职是指不能在任何组织兼职。这其间的其他组织，并不限于证券公司，包括遍及意义上的社会组织。

观念4：兼职能够理解为签定劳作合同，如果是供给劳务，形似不直接违背。

观念5：不能够兼职，去其他私募基金办理人做出资司理也不能够，一起该私募也不能挂在生意人名下。

小编：这个月经题。当年是清晰禁绝兼任何劳作联系的，归于入职查询规模之一，因的确有不合理性，所以实践中，有的当地局相对宽松，不强制要求，比方qd，听说当地pa稳妥生意人的都到pa券挂生意人。

我的观念是这样的：榜首，尊重各地局观念；第二，有劳作联系交纳社保并实践开展工作的原则上不能到券商当生意人；第三，特别工种的，如期货公司营业部负责人、银行分支组织负责人等坚决不可。

问：分支组织经营规模扩展后,证券生意人执业规模能否包括定向财物办理事务和投行事务的客户吸引？

答：《证券生意人办理暂行规矩》（证监会公告〔2009〕2号）第十一条规矩，证券生意人在执业过程中，能够依据证券公司的授权，从事下列部分或许悉数活动：

1、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；向客户介绍证券出资的基本知识及开户、买卖、资金存取等事务流程；

2、向客户介绍与证券买卖有关的法令、行政法规、证监会规矩、自律规矩和证券公司的有关规矩；

3、向客户传递由证券公司一致供给的研究报告及与证券出资有关的信息；

4、向客户传递由证券公司一致供给的证券类金融产品宣扬推介资料及有关信息；

5、法令、行政法规和证监会规矩证券生意人能够从事的其他活动（以上简称“三传递，两介绍”）。

依据中国证监会组织监管部2013年9月《关于证券生意人执业规模有关问题的答复定见》，证券公司能够组织证券生意人向客户传递由证券公司一致供给的调集财物办理方案等金融产品的宣扬推介资料；考虑到定向财物办理是客户与证券公司之间1对1的托付联系，不是面向大众的金融产品，证券公司不宜组织证券生意人从事定向财物办理的事务的客户吸引活动。

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投行事务人员与证券生意人的事务知识等要求不同，证券公司对两类人员的办理要求也不相同，证券公司不应当组织证券生意人从事投行事务的客户吸引及相关服务活动。

综上，证券生意人从事定向财物办理事务和投行事务的客户吸引不符合《证券生意人办理暂行规矩》,超出“三介绍，两传递”的规矩内容。

以上观念供参阅。

归纳：券商合规小兵、国元证券合规

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