首页 证券 正文

对香港子公司风控缺失 广发证券被限制增加场外衍生品业职业病医疗股票务规模和新业务种类6个月

wx头像 wx 2022-09-22 11:45:22 6
...

北京商报讯（记者孟凡霞刘宇阳）8月5日晚间，广发证券发布关于公司收到中国证券监督办理委员会（以下简称“证监会”）行政监管办法决议书的公告。公告内容显现，8月5日，广发证券收到证监会《关于对广发证券股份有限公司采纳约束事务活动办法的决议》（以下简称《决议》）。

《决议》内容显现，经查，广发证券存在四项问题。一是对广发控股（香港）有限公司（以下简称广发控股香港或许香港子公司）危险管控缺失，包含对香港子公司新事务危险管控缺少，风控体系未完成对香港子公司危险数据的全掩盖，对香港子公司风控要求执行情况的监督查看力度不行等。

对香港子公司风控缺失 广发证券被限制增加场外衍生品业职业病医疗股票务规模和新业务种类6个月

二是对广发控股香港合规办理存在缺点，对香港子公司合规办理有效性缺少监督。三是对广发控股香港内部管控缺少，包含财政、安排架构管控不力等。四是作为数据报送的职责主体，未做好广发控股香港月度数据统计工作，向证监会报送的数据不精确。

关于上述问题，证监会决议对广发证券采纳约束添加场外衍生品事务规划6个月、约束添加新事务品种6个月的行政监管办法。

本文地址：https://www.changhecl.com/171988.html
电信联通300474景嘉微股票基金165309
  • 周排行
  • 月排行

退出请按Esc键