建新矿业股票(兰州华龙证券大智慧)

证监会重庆监管局站日前发布的行政处分抉择书(〔2022〕1号)显现，当事人付友孙因内情生意南方中金环境股份有限公司(以下简称“中金环境”，300145.SZ)股票而被重庆证监局罚没算计108.55万元。

2020年5月，无锡市市政共用工业集团有限公司(以下简称“无锡市政”)为处理同业竞赛问题发动内部资源整合财物重组研讨，经过投标确认中天国富证券有限公司(以下简称“中天国富”)展开全体计划拟定作业。

2020年9月23日，中天国富构成重组计划初稿，主张中金环境发行股份或支付现金购买无锡市政全资子公司无锡市城市环境科技有限公司持有的无锡市工业废物安全处置有限公司(以下简称“工废公司”)、无锡市固废环保处置有限公司(以下简称“固废公司”)、无锡天顺环境科技有限公司三家公司。

2020年10月9日至20日，中天国富调整并弥补重组计划，无锡市政领导组织举行会议通报相关事宜，无锡市政出资展开部部长白某龙在作业微信群发送信息“进入本质环节，我们必须保密！”。

2020年10月21日至2021年3月12日，无锡市政、中天国富、中金环境继续调整及推动上述计划；后经无锡市政董事会审议赞同将城环科技持有的工废公司100%股权、固废公司100%股权出售给中金环境，生意作价参阅评价值确认，生意方法为换股生意。一起，中金环境与无锡市政、生意对方评论后续作业组织。

2021年3月12日，中金环境发布《关于谋划发行股份购买财物事项的停牌公告》，称公司拟发行股份购买控股股东无锡市政全资子公司城环科技持有的工废公司100%股权、固废公司100%股权。

综上，重庆证监局断定，中金环境谋划发行股份购买财物的事项契合《证券法》第八十条第二款第(八)项、第(九)项规则的景象，归于内情信息。本案内情信息灵敏期起点不晚于2020年10月20日，结尾为2021年3月12日信息公告日。内情信息知情人包含：时任中金环境董事会秘书徐某磊、副总司理沈某晖，无锡市政董事长唐某亮、出资展开部部长白某龙等人。其间，沈某晖于2020年9月查看过9月23日版《重组计划》，并于2020年10月至2020年11月参加了无锡市政处理同业竞赛计划的评论，知悉中金环境预备收买工废公司股权、固废公司股权相关事项。

付友孙证券账户由其自己实践操控，账户上的财物为付友孙及其爱人自有资金和银行贷款资金。沈某晖和付友孙在2014年左右知道，联系较为亲近。内情信息灵敏期内付友孙与沈某晖屡次联络触摸。付友孙证券账户从2020年12月7日至2021年2月5日累计买入“中金环境”股票58.88万股，成交金额169.25万元，盈余18.55万元。

重庆证监局以为，付友孙在内情信息灵敏期内与内情信息知情人沈某晖存在联络触摸，与付友孙生意“中金环境”股票时点高度契合，生意行为显着反常，且无合理解说，违背《证券法》第五十条、第五十三条榜首款的规则，构成《证券法》榜首百九十一条榜首款所述的内情生意违法行为。根据《证券法》榜首百九十一条榜首款的规则，重庆证监局抉择责令付友孙依法处理不合法持有的“中金环境”股票，没收付友孙违法所得18.55万元，并处以90.00万元罚款，算计罚没108.55万元。

经中国经济记者查询发现，中金环境2010年12月9日在深交所挂牌，到2022年3月31日，无锡市市政共用工业集团有限公司为榜首大股东，持股4.14亿股，持股份额21.51%。

上述时任中金环境副总司理沈某晖系沈梦晖，自2019年10月25日至2022年1月30日任公司副总司理。沈梦晖，研讨生学历，具有高档会计师职称，注册会计师非执业资历。曾任天健会计师事务所高档司理，历任南方中金环境股份有限公司董事、副总司理、财务总监、董事会秘书，现任公司副总司理。兼任三力士股份有限公司等公司独立董事。

2021年8月30日，中金环境发表《发行股份购买财物暨相关生意陈说书(草案)》称，公司拟以发行股份方法购买城环科技持有的无锡市工业废物安全处置有限公司100%股权、无锡市固废环保处置有限公司100%股权，两家公司100%股权作价别离40805.11万元、15369.93万元。本次生意构成相关生意、不构成严重财物重组、不构成重组上市，独立财务顾问为中天国富证券有限公司。标的公司在生意补偿期间的许诺净利润金额算计不低于3901.39万元、5779.16万元、6346.56万元。

对此，深交所于2021年9月13日发布《关于对南方中金环境股份有限公司的重组问询函》创业板答应类重组问询函(〔2021〕第12号)。深交所注意到，2021年2月5日晚间，公司发表《关于公司副董事长兼总司理收到中国证监会浙江监管局 <行政处分抉择书> 的公告》，公司时任副董事长兼总司理，公司前实践操控人沈金浩因存在内情生意行为被予以行政处分；沈金浩于3月17日辞去公司董事、副董事长及总司理职务，仍继续在公司任职。

证监会浙江监管局站发布的行政处分抉择书(〔2021〕2号)显现，中金环境时任董事长、实践操控人沈金浩于2017年12月质押公司股份融资逾4亿元，于2018年底到期。受二级商场全体动摇影响，中金环境股价跌落，导致其第三期职工持股计划所出资的资管产品面对平仓危险。尔后，沈金浩与无锡市政签署《股权转让意向协议》。11月8日，中金环境发布严重事项公告。11月9日，公司股票停牌。沈金浩操作“杭州虞泽”证券账户生意中金环境股票，累计买入243.42万股，买入金额906.05万元，并于2018年12月4日悉数卖出，卖出金额888.36万元。经核算，上述生意累计亏本18.84万元，被证监会处以60万元罚款。

《证券法》第八十条规则：发生或许对上市公司、股票在国务院赞同的其他全国性证券生意场所生意的公司的股票生意价格发生较大影响的严重事情，出资者没有得知时，公司应当当即将有关该严重事情的状况向国务院证券监督管理机构和证券生意场所报送暂时陈说，并予公告，阐明事情的原因、现在的状况和或许发生的法令结果。

前款所称严重事情包含：

(一)公司的运营政策和运营范围的严重改变；

(二)公司的严重出资行为，公司在一年内购买、出售严重财物超越公司财物总额百分之三十，或许公司运营用首要财物的典当、质押、出售或许作废一次超越该财物的百分之三十；

(三)公司缔结重要合同、供给严重担保或许从事相关生意，或许对公司的财物、负债、权益和运营效果发生重要影响；

(四)公司发生严重债款和未能清偿到期严重债款的违约状况；

(五)公司发生严重亏本或许严重丢失；

(六)公司生产运营的外部条件发生的严重改变；

(七)公司的董事、三分之一以上监事或许司理发生改变，董事长或许司理无法实行职责；

(八)持有公司百分之五以上股份的股东或许实践操控人持有股份或许操控公司的状况发生较大改变，公司的实践操控人及其操控的其他企业从事与公司相同或许类似事务的状况发生较大改变；

(九)公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要改变，公司减资、兼并、分立、闭幕及恳求破产的抉择，或许依法进入破产程序、被责令封闭；

(十)触及公司的严重诉讼、裁定，股东大会、董事会抉择被依法吊销或许宣告无效；

(十一)公司涉嫌犯罪被依法立案查询，公司的控股股东、实践操控人、董事、监事、高档管理人员涉嫌犯罪被依法采用强制措施；

(十二)国务院证券监督管理机构规则的其他事项。

公司的控股股东或许实践操控人对严重事情的发生、展开发生较大影响的，应当及时将其知悉的有关状况书面奉告公司，并合作公司实行信息发表职责。

《证券法》第五十条规则：制止证券生意内情信息的知情人和不合法获取内情信息的人使用内情信息从事证券生意活动。

《证券法》第五十三条规则：证券生意内情信息的知情人和不合法获取内情信息的人，在内情信息揭露前，不得生意该公司的证券，或许走漏该信息，或许主张别人生意该证券。持有或许经过协议、其他组织与别人一起持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、不合法人组织收买上市公司的股份，本法还有规则的，适用其规则。内情生意行为给出资者构成丢失的，应当依法承当补偿职责。

《证券法》榜首百九十一条规则：证券生意内情信息的知情人或许不合法获取内情信息的人违背本法第五十三条的规则从事内情生意的，责令依法处理不合法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或许违法所得缺乏五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内情生意的，还应当对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构作业人员从事内情生意的，从重处分。违背本法第五十四条的规则，使用未揭露信息进行生意的，依照前款的规则处分。

以下为原文：

中国证券监督管理委员会重庆监管局行政处分抉择书〔2022〕1号

当事人：付友孙，男，1977年2月出世，住址：浙江省杭州市拱墅区。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)有关规则，我局抵挡友孙内情生意南方中金环境股份有限公司(以下简称中金环境)股票案进行了立案查询、审理，并依法向当事人奉告了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力。应当事人付友孙的要求，于2022年6月10日举行了听证会，听取了付友孙及其署理人的陈说和申辩。本案现已查询、审理完结。

经查明，付友孙存在以下违法现实：

一、内情信息的构成和揭露进程

2020年5月，无锡市市政共用工业集团有限公司(以下简称无锡市政)为处理同业竞赛问题，发动集团内部资源整合财物重组展开课题研讨，经过投标确认中天国富证券有限公司(以下简称中天国富)展开全体计划的拟定作业。

2020年9月23日，中天国富构成《无锡市市政共用工业集团资源整合财物重组展开计划》初稿(以下简称“9月23日版《重组计划》”)。该计划主张中金环境发行股份或支付现金购买无锡市政全资子公司无锡市城市环境科技有限公司(以下简称城环科技)持有的无锡市工业废物安全处置有限公司(以下简称工废公司)、无锡市固废环保处置有限公司(以下简称固废公司)、无锡天顺环境科技有限公司三家公司。

2020年10月9日，中天国富调整并弥补重组计划，其间关于工废公司、固废公司财物注入中金环境的计划内容表述与“9月23日版《重组计划》”根本共同。

2020年10月20日，无锡市政领导组织举行电话会议，通报了计划对城环科技进行尽调的事宜，中天国富结合城环科技实践状况和现阶段的作业方针编制了尽调清单。无锡市政出资展开部部长白某龙于2020年10月20日20:32在“无锡批阅计划作业中心组”微信群发送信息“进入本质环节，我们必须保密！”。

2020年10月21日，中天国富作业人员发送《尽职查询中心材料清单—中天国富》到“无锡批阅计划作业中心组”微信群。

2020年10月至2020年12月，无锡市政、中金环境及中介机构等相关人员继续对计划进行评论。

2020年12月17日，中天国富根据尽调状况再次调整并弥补重组计划。在该重组计划中，中天国富清晰引荐将工废公司、固废公司财物注入上市公司的计划。 ？

2020年12月18日，经无锡市政党委会研讨，根本确认了城环科技部属工废公司、固废公司注入中金环境的展开思路。 ？

2021年3月11日，无锡市政举行董事会，审议赞同将城环科技持有的工废公司100%股权、固废公司100%股权出售给中金环境，生意作价参阅评价值确认，生意方法为换股生意。一起，中金环境与无锡市政、生意对方评论后续作业组织。

2021年3月12日，中金环境发布《关于谋划发行股份购买财物事项的停牌公告》，称公司拟发行股份购买控股股东无锡市政全资子公司城环科技持有的工废公司100%股权、固废公司100%股权。

综上，中金环境谋划发行股份购买财物的事项契合《证券法》第八十条第二款第(八)项、第(九)项规则的景象，归于内情信息。本案内情信息灵敏期起点不晚于2020年10月20日，结尾为2021年3月12日信息公告日。内情信息知情人包含：时任中金环境董事会秘书徐某磊、副总司理沈某晖，无锡市政董事长唐某亮、出资展开部部长白某龙等人。其间，沈某晖于2020年9月查看过“9月23日版《重组计划》”，并于2020年10月至2020年11月参加了无锡市政处理同业竞赛计划的评论，知悉中金环境预备收买工废公司股权、固废公司股权相关事项。

二、付友孙内情生意“中金环境”股票状况

(一)账户根本状况

“付友孙”一般证券账户于2007年4月12日在财通证券杭州东湖南路证券运营部开立，资金账号12XXXX29。

(二)账户实践操控状况

“付友孙”证券账户由付友孙实践操控，账户上的财物为付友孙及其爱人自有资金和银行贷款资金。

(三)联络触摸状况

沈某晖和付友孙在2014年左右知道，联系较为亲近。内情信息灵敏期内付友孙与沈某晖屡次联络触摸。

(四)生意状况

“付友孙”证券账户从2020年12月7日至2021年2月5日累计买入“中金环境”股票588,800 股，成交金额1,692,547元，盈余185,517.49元。

(五)生意行为特征

“付友孙”证券账户生意显着反常，买入时点与联络触摸时刻高度契合，存在单一、很多、突击买入“中金环境”股票等显着反常生意特征。此外，买入前突击转入500,000元银行信贷资金，存在使用银行信贷资金买入“中金环境”股票扩大资金杠杆景象。

上述违法现实，有公司公告、重组计划、会议纪要、证券账户材料、银行账户材料、通讯记载、询问笔录等根据证明，足以确定。

我局以为，付友孙在内情信息灵敏期内与内情信息知情人沈某晖存在联络触摸，与付友孙生意“中金环境”股票时点高度契合，生意行为显着反常，且无合理解说，违背《证券法》第五十条、第五十三条榜首款的规则，构成《证券法》榜首百九十一条榜首款所述的内情生意违法行为。

当事人及其署理人在听证进程中提出如下申辩定见：榜首，未从沈某晖处得悉任何内情信息，是根据事前作出的股价剖析，依照事前确认的生意战略而买入“中金环境”股票，与内情信息无关，不存在使用内情信息景象，生意行为不存在反常状况；第二，本案对内情信息的灵敏期起点确定过错，然后过错地以为初始买入“中金环境”股票的时刻与内情信息灵敏期相契合；第三，违法所得金额，并非自己实在收益，没收185,517.49元违法所得，处以900,000元的罚款，处分过重，显失公正。一起在本案中活跃合作查询，恳求考虑实践状况，给予革除或减轻处分。

经我局复核以为：榜首，本案当事人在2020年12月7日买入“中金环境”前，与内情信息知情人沈某晖存在联络触摸，买入时点与联络触摸时刻高度契合，单一、很多突击买入“中金环境”股票等反常生意特征显着，一起存在使用银行信贷资金扩大资金杠杆的景象；第二，内情信息从构成到揭露，是一个动态、继续、有机相关的展开进程，影响内情信息构成的动议、谋划、决议计划或许履行人员，其动议、谋划、决议计划或许履行初始时刻，应当确定为内情信息的构成之时。根据在案根据，本案对内情信息灵敏期确定的时刻无误；第三，对违法所得的核算契合我会法令常规，且处分时现已充分考虑了当事人合作程度、违法性质、情节及损害结果，量罚恰当。综上，本案现实清楚，根据确实充分，法令适用恰当，我局对当事人及其署理人申辩定见不予采用。

根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据《证券法》榜首百九十一条榜首款的规则，我局抉择：

责令付友孙依法处理不合法持有的“中金环境”股票，没收付友孙违法所得185,517.49元，并处以900,000元罚款。

当事人应自收到本处分抉择书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行运营部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库。当事人还应将注有其称号的付款凭据复印件送中国证券监督管理委员会行政处分委员会办公室和中国证券监督管理委员会重庆监管局存案。当事人假如对本处分抉择不服，可在收到本处分抉择书之日起60日内向中国证券监督管理委员会恳求行政复议，也可在收到本处分抉择书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述抉择不中止履行。

重庆证监局

2022年6月15日