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好想你副总邱浩群使用股东账户内什么是垃圾股幕交易 利空前卖避损

wx头像 wx 2022-09-06 14:20:43 6
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近来,中国证监会宁波监管局站发布的中国证券监督管理委员会宁波监管局行政处分抉择书(杭州浩红实业有限公司、邱浩群)〔2022〕2号显现,当事人好想你健康食物股份有限公司(以下简称“好想你”,002582.SZ)时任副董事长、副总司理邱浩群运用当事人杭州浩红实业有限公司(以下简称“杭州浩红”)账户内情生意“好想你”股票,宁波证监局对上述当事人别离作出行政处分。

2020年6月8日晚,好想你发布《关于回购公司股份计划的公告》,发表好想你拟运用自有资金以会集竞价生意方式回购部分股份,用处是削减注册资本,回购的股份数量不低于11300万股(含),不超越22600万股(含),占好想你总股本的份额不低于21.91%、不超越43.83%,回购股份的施行期限自股东大会审议经过之日(2020年6月24日)起不超越12个月。到2021年4月30日,好想你累计回购股份数量2459.68万股,占好想你总股本的4.77%。

2021年5月初,好想你董事长兼总司理石某彬策划调整回购股份计划以削减股份回购数量,将公司资金优先用于投入运营、出资、产品研制等。2021年5月24日,石某彬组织好想你副总司理兼董事会秘书豆某妍详细实行调整回购股份计划事项,计划将回购股份数量从“不低于11300万股(含),不超越22600万股(含)”调整为“不低于3000万股(含),不超越6000万股(含)”。

2021年5月25日,豆某妍实行石某彬的要求,将包括有调整回购股份计划、董事会审议时刻组织等内容的《关于回购计划调整的剖析及规划阐明》报送石某彬,石某彬抉择举行小范围会议先评论。当日下午,石某彬、石某领、豆某妍、王某等董事、高档管理人员参加会议,评论调整回购股份计划,抉择将该事项提交董事会会议审议。

2021年5月30日上午,豆某妍经过微信向邱浩群发送《关于回购计划调整的剖析及规划阐明》,邱浩群向豆某妍咨询了调整回购股份计划的公告时刻。当晚,豆某妍经过电子邮件向好想你整体董事、监事、高档管理人员发送董事会、监事会会议告诉,确定于同年6月2日开会审议调整回购股份计划事项。

2021年6月2日,好想你举行第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十九次会议,审议经过了《关于调整回购股份计划的计划》,抉择将回购股份数量从“不低于11300万股(含),不超越22600万股(含)”调整为“不低于4120万股(含),不超越6720万股(含)”。当晚,好想你发布《关于调整回购股份计划的公告》,对调整回购股份计划予以发表。

宁波证监局断定,好想你调整回购股份以削减注册资本的计划,归于《证券法》第八十条第二款第九项、第十二项和《上市公司信息发表管理办法》第二十二条第二款第七项规则的“严峻事情”,在揭露前为《证券法》第五十二条所述的内情信息。内情信息构成时刻不晚于2021年5月25日,揭露时刻为2021年6月2日晚。邱浩群为内情信息知情人,知悉内情信息的时刻不晚于2021年5月30日。

杭州浩红内情生意“好想你”的状况为,2021年5月31日,“杭州浩红”账户卖出“好想你”180.03万股,成交金额2026.69万元,扣除生意税费,避损金额138.01万元。“杭州浩红”账户由杭州浩红操控运用。上述证券生意由邱浩群作出抉择计划并组织杭州浩红财政人员张某下单操作。

宁波证监局以为,杭州浩红的上述行为违背了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规则,构成《证券法》第一百九十一条第一款所述内情生意行为。对杭州浩红的内情生意行为,邱浩群是直接担任的主管人员。

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根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度,根据《证券法》第一百九十一条第一款的规则,宁波证监局抉择:一、没收杭州浩红实业有限公司内情生意违法所得138.01万元,并处以276.03万元罚款;二、对邱浩群给予正告,并处以40万元罚款。

经中国经济记者核算,上述罚没金额总计454.04万元。

经中国经济记者查询,上述内情信息知情人邱浩群于2018年9月11日至今担任好想你副总司理;于2018年9月11日至2021年10月20日担任好想你副董事长;曾任杭州浩红法定代表人、实行董事。

好想你健康食物股份有限公司创始于1992年,首要从事红枣、冻干产品、坚果、果干等健康食物的研制、收买、出产和出售。公司于2011年在深交所中小板上市,股票代码002582.到2022年3月31日,杭州浩红实业有限公司为好想你第二大股东,持股6.46%。

杭州浩红实业有限公司成立于2014年5月16日,注册资本为30000万人民币,大股东为邱浩群,持股70%。

相关规则:

《证券法》第五十条:制止证券生意内情信息的知情人和不合法获取内情信息的人运用内情信息从事证券生意活动。

《证券法》第五十二条:证券生意活动中,触及发行人的运营、财政或许对该发行人证券的市场价格有严峻影响的没有揭露的信息,为内情信息。

本法第八十条第二款、第八十一条第二款所列严峻事情归于内情信息。

《证券法》第五十三条:证券生意内情信息的知情人和不合法获取内情信息的人,在内情信息揭露前,不得生意该公司的证券,或许走漏该信息,或许主张别人生意该证券。

持有或许经过协议、其他组织与别人一起持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、不合法人组织收买上市公司的股份,本法还有规则的,适用其规则。

内情生意行为给出资者构成丢失的,应当依法承当补偿职责。

《证券法》第八十条:发生或许对上市公司、股票在国务院同意的其他全国性证券生意场所生意的公司的股票生意价格发生较大影响的严峻事情,出资者没有得知时,公司应当当即将有关该严峻事情的状况向国务院证券监督管理机构和证券生意场所报送暂时陈说,并予公告,阐明事情的原因、现在的状况和或许发生的法令结果。

前款所称严峻事情包括:

(一)公司的运营方针和运营范围的严峻改变;

(二)公司的严峻出资行为,公司在一年内购买、出售严峻财物超越公司财物总额百分之三十,或许公司运营用首要财物的典当、质押、出售或许作废一次超越该财物的百分之三十;

(三)公司缔结重要合同、供给严峻担保或许从事相关生意,或许对公司的财物、负债、权益和运营效果发生重要影响;

(四)公司发生严峻债款和未能清偿到期严峻债款的违约状况;

(五)公司发生严峻亏本或许严峻丢失;

(六)公司出产运营的外部条件发生的严峻改变;

(七)公司的董事、三分之一以上监事或许司理发生改变,董事长或许司理无法实行职责;

(八)持有公司百分之五以上股份的股东或许实践操控人持有股份或许操控公司的状况发生较大改变,公司的实践操控人及其操控的其他企业从事与公司相同或许类似事务的状况发生较大改变;

(九)公司分配股利、增资的计划,公司股权结构的重要改变,公司减资、兼并、分立、闭幕及请求破产的抉择,或许依法进入破产程序、被责令封闭;

(十)触及公司的严峻诉讼、裁定,股东大会、董事会抉择被依法吊销或许宣告无效;

(十一)公司涉嫌犯罪被依法立案查询,公司的控股股东、实践操控人、董事、监事、高档管理人员涉嫌犯罪被依法采纳强制办法;

(十二)国务院证券监督管理机构规则的其他事项。

公司的控股股东或许实践操控人对严峻事情的发生、发展发生较大影响的,应当及时将其知悉的有关状况书面奉告公司,并合作公司实行信息发表职责。

《证券法》第一百九十一条:证券生意内情信息的知情人或许不合法获取内情信息的人违背本法第五十三条的规则从事内情生意的,责令依法处理不合法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或许违法所得缺乏五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内情生意的,还应当对直接担任的主管人员和其他直接职责人员给予正告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构作业人员从事内情生意的,从重处分。

违背本法第五十四条的规则,运用未揭露信息进行生意的,依照前款的规则处分。

《上市公司信息发表管理办法》第二十二条:发生或许对上市公司证券及其衍生种类生意价格发生较大影响的严峻事情,出资者没有得知时,上市公司应当当即发表,阐明事情的原因、现在的状况和或许发生的影响。

前款所称严峻事情包括:

(一)《证券法》第八十条第二款规则的严峻事情;

(二)公司发生大额补偿职责;

(三)公司计提大额财物减值预备;

(四)公司呈现股东权益为负值;

(五)公司首要债款人呈现资不抵债或许进入破产程序,公司对相应债务未提取足额坏账预备;

(六)新发布的法令、行政法规、规章、职业方针或许对公司发生严峻影响;

(七)公司展开股权鼓励、回购股份、严峻财物重组、财物分拆上市或许挂牌;

(八)法院判决制止控股股东转让其所持股份;任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻住、司法拍卖、保管、设定信任或许被依法约束表决权等,或许呈现被强制过户危险;

(九)首要财物被查封、扣押或许冻住;首要银行账户被冻住;

(十)上市公司估量运运营绩发生亏本或许发生大幅改变;

(十一)首要或许悉数事务堕入中止;

(十二)取得对当期损益发生严峻影响的额定收益,或许对公司的财物、负债、权益或许运营效果发生重要影响;

(十三)聘任或许解聘为公司审计的管帐师事务所;

(十四)管帐方针、管帐估量严峻自主改变;

(十五)因前期已发表的信息存在过失、未按规则发表或许虚伪记载,被有关机关责令改正或许经董事会抉择进行更正;

(十六)公司或许其控股股东、实践操控人、董事、监事、高档管理人员遭到刑事处分,涉嫌违法违规被中国证监会立案查询或许遭到中国证监会行政处分,或许遭到其他有权机关严峻行政处分;

(十七)公司的控股股东、实践操控人、董事、监事、高档管理人员涉嫌严峻违纪违法或许职务犯罪被纪检监察机关采纳留置办法且影响其实行职责;

(十八)除董事长或许司理外的公司其他董事、监事、高档管理人员因身体、作业组织等原因无法正常实行职责到达或许估量到达三个月以上,或许因涉嫌违法违规被有权机关采纳强制办法且影响其实行职责;

(十九)中国证监会规则的其他事项。

上市公司的控股股东或许实践操控人对严峻事情的发生、发展发生较大影响的,应当及时将其知悉的有关状况书面奉告上市公司,并合作上市公司实行信息发表职责。

以下为原文:

中国证券监督管理委员会宁波监管局行政处分抉择书(杭州浩红实业有限公司、邱浩群)

〔2022〕2号

当事人:杭州浩红实业有限公司(以下简称杭州浩红),居处:浙江省杭州市钱塘区。

邱浩群,男,1978年4月出世,时任杭州浩红法定代表人、实行董事兼好想你健康食物股份有限公司(以下简称好想你)副董事长、副总司理,住址:浙江省杭州市钱塘区。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规则,我局对杭州浩红违背证券法令法规行为进行了立案查询、审理,并依法向当事人奉告了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力。当事人杭州浩红、邱浩群提交了书面的陈说、申辩定见,未要求听证。本案现已查询、审理完结。

经查明,当事人存在以下违法现实:

一、内情信息的构成和揭露进程

2020年6月8日晚,好想你发布《关于回购公司股份计划的公告》,发表好想你拟运用自有资金以会集竞价生意方式回购部分股份,用处是削减注册资本,回购的股份数量不低于11,300万股(含),不超越22,600万股(含),占好想你总股本的份额不低于21.91%、不超越43.83%,回购股份的施行期限自股东大会审议经过之日(2020年6月24日)起不超越12个月。到2021年4月30日,好想你累计回购股份数量24,596,783股,占好想你总股本的4.77%。

2021年5月初,好想你董事长兼总司理石某彬策划调整回购股份计划以削减股份回购数量,将公司资金优先用于投入运营、出资、产品研制等。

2021年5月24日,石某彬组织好想你副总司理兼董事会秘书豆某妍详细实行调整回购股份计划事项,计划将回购股份数量从“不低于11,300万股(含),不超越22,600万股(含)”调整为“不低于3,000万股(含),不超越6,000万股(含)”。

2021年5月25日,豆某妍实行石某彬的要求,将包括有调整回购股份计划、董事会审议时刻组织等内容的《关于回购计划调整的剖析及规划阐明》报送石某彬,石某彬抉择举行小范围会议先评论。当日下午,石某彬、石某领、豆某妍、王某等董事、高档管理人员参加会议,评论调整回购股份计划,抉择将该事项提交董事会会议审议。

2021年5月30日上午,豆某妍经过微信向邱浩群发送《关于回购计划调整的剖析及规划阐明》,邱浩群向豆某妍咨询了调整回购股份计划的公告时刻。当晚,豆某妍经过电子邮件向好想你整体董事、监事、高档管理人员发送董事会、监事会会议告诉,确定于同年6月2日开会审议调整回购股份计划事项。

2021年6月2日,好想你举行第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十九次会议,审议经过了《关于调整回购股份计划的计划》,抉择将回购股份数量从“不低于11,300万股(含),不超越22,600万股(含)”调整为“不低于4,120万股(含),不超越6,720万股(含)”。当晚,好想你发布《关于调整回购股份计划的公告》,对调整回购股份计划予以发表。

好想你调整回购股份以削减注册资本的计划,归于《证券法》第八十条第二款第九项、第十二项和《上市公司信息发表管理办法》第二十二条第二款第七项规则的“严峻事情”,在揭露前为《证券法》第五十二条所述的内情信息。内情信息构成时刻不晚于2021年5月25日,揭露时刻为2021年6月2日晚。邱浩群为内情信息知情人,知悉内情信息的时刻不晚于2021年5月30日。

二、杭州浩红内情生意“好想你”的状况

2021年5月31日,“杭州浩红”华西证券账户卖出“好想你”1,800,300股,成交金额20,266,880元,扣除生意税费,避损金额1,380,144.01元。

“杭州浩红”华西证券账户由杭州浩红操控运用。上述证券生意由邱浩群作出抉择计划并组织杭州浩红财政人员张某下单操作。

上述违法现实,有相关证券账户资料、银行账户资料、公司公告文件、询问笔录等根据证明,足以确定。

杭州浩红的上述行为违背了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规则,构成《证券法》第一百九十一条第一款所述内情生意行为。对杭州浩红的内情生意行为,邱浩群是直接担任的主管人员。

当事人杭州浩红、邱浩群在陈说、申辩资料中提出:

1.邱浩群于2021年5月30日得悉的信息仅触及上市公司调减回购股份数量,而不是展开新的回购股份,归于对原计划的改变和调整。该信息的重要程度远不及2020年6月初次揭露发表股份回购计划的重要性,未到达《证券法》第八十条第二款和《上市公司信息发表管理办法》第二十二条第二款规则的“严峻事情”中的“严峻”程度。

2.《行政处分事前奉告书》确定的避损金额核算有误,需求扣除增值税,请我局予以复核承认。

3.杭州浩红减持股票系依照原减持计划进行的惯常操作,减持的片面目的构成于得悉信息之前,不存在运用内情信息进行生意的片面成心,不存在成心躲避丢失的情绪。

4.杭州浩红、邱浩群活跃合作查询,情绪诚实。邱浩群一向努力提高企业成绩,帮扶农业企业、惠及民生,还担任多项社会职务,活跃饯别社会事务和公益事业。期望我局在法定处分极限内予以最低程度的处分,即对杭州浩红“没收违法所得,并处以违法所得一倍罚款”,对邱浩群“给予正告,并处以20万元罚款”。

经复核,我局以为:

1.好想你调整回购股份以削减注册资本的计划,相较2020年6月发表的计划有了严峻改变,归于《证券法》第八十条第二款第九项、第十二项和《上市公司信息发表管理办法》第二十二条第二款第七项规则的“严峻事情”。

2.本案内情生意避损金额的核算,选用一致的法律规范和一向的核算方法,经复核,避损金额核算结果无误。

3.邱浩群知悉内情信息后,明知该信息一旦揭露将引起股价跌落,次日即抉择计划组织杭州浩红财政人员张某卖出“好想你”。杭州浩红相关证券生意具有清晰的目的性和突然性,成心躲避丢失志愿火急,内情生意片面成心显着。

4.当事人在本案以外的企业运营、社会服务等要素与本案确定无关。我局已归纳考虑当事人合作查询、认错情绪等要素,量罚恰当。

根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度,根据《证券法》第一百九十一条第一款的规则,我局抉择:

一、没收杭州浩红实业有限公司内情生意违法所得1,380,144.01元,并处以2,760,288.02元罚款;

二、对邱浩群给予正告,并处以40万元罚款。

上述当事人应自收到本处分抉择书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行运营部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人称号的付款凭据复印件送中国证券监督管理委员会行政处分委员会办公室和我局存案。当事人假如对本处分抉择不服,可在收到本处分抉择书之日起60日内向中国证券监督管理委员会请求行政复议,也可在收到本处分抉择书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述抉择不中止实行。

宁波证监局

2022年5月7日

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