大连银行天停牌三个月的股票津分行漏报案件信息遭罚 曾曝亿元骗贷案

我国经济北京11月5日讯银保监会站今天发布天津监管局行政处分决议书(津银保监罚决字〔2020〕45号、46号)，大连银行股份有限公司(简称“大连银行”)天津分行存在漏报案子信息违法违规行为，陈宇对大连银行天津分行漏报案子信息违法行为负有直接办理职责。

天津银保监局对大连银行天津分行罚款人民币30万元，行政处分根据为《我国银监会关于修订银行业金融机构案子界说及案子分类的告诉》榜首条第(一)项，《银行业金融机构案子(危险)信息报送及挂号方法》第三条、第十一条、第二十二条，《中华人民共和国银行业监督办理法》第二十一条、第四十六条。

天津银保监局对陈宇给予正告行政处分决议，行政处分根据为《我国银监会关于修订银行业金融机构案子界说及案子分类的告诉》榜首条第(一)项，《银行业金融机构案子(危险)信息报送及挂号方法》第三条、第十一条、第二十二条，《中华人民共和国银行业监督办理法》第二十一条、第四十八条。

据大连银行官发表的2020年三季度陈述显现，到2020年三季度末，公司榜首大股东为我国东方财物办理股份有限公司，持股份额为50.29%；第二大股东为大连融达出资有限职责公司，持股份额为11.07%；第三大股东为绵阳科技城工业出资基金(有限合伙)，持股份额为4.41%。

据华夏时报2019年头报导，大连银行天津分行一支行副行长葛震未按规矩进行借款材料审阅，使用职务协助天津七建建筑工程公司(下称“七建公司”)董事长王某骗得借款，形成大连银行天津分行丢失近亿元。

我国裁判文书发布刑事裁决书显现，天津市榜首中级人民法院驳回葛震的上诉，维持原判。葛震因违法发放借款数额巨大被判处有期徒刑七年，并处分金十万元；王国杨因借款诈骗罪、合同诈骗罪被判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人悉数产业。

尽管法院现已做出终审裁决，但值得注意的是，葛震与王某陌生人，却在王某两次借款过程中竭尽全力的在各个环节活跃促进借款的批阅、发放。王某曾在证言中表明，葛震知道借款提交的请求材料中有一部分合同是虚拟的，而葛震也“从中得到了优点”，他经过中间人孙某给了葛震600万优点费。但葛震及孙某对600万优点费一事均予以否定。

《我国银监会关于修订银行业金融机构案子界说及案子分类的告诉》榜首条第(一)项：

银行业金融机构案子处置作业规程》中第三条案子界说修订为：“本规程所称案子是指银行业金融机构从业人员独立施行或参加施行的，或外部人员施行的，侵略银行业金融机构或客户资金或产业权益的，涉嫌冒犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规矩应移交公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案子。”

《银行业金融机构案子(危险)信息报送及挂号方法》第三条：

银行业金融机构案子(危险)信息报送应当坚持及时、实在的准则。

《银行业金融机构案子(危险)信息报送及挂号方法》第十一条：

案子危险信息经查询确以为案子的，或许银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案子危险信息直接确以为案子的应当按照本方法的规矩向银监会案子稽察部分报送《案子信息承认陈述》(附件二)。案子信息报送的时点为案子承认后24小时之内。

案子的承认规范为：公安、司法机关立案侦查的；银行业金融机构向公安、司法机关报案并立案的；银监局或其他行政法令部分移交公安、司法机关并立案的；银行业金融机构作业人员因涉案被公安、司法机关采纳强制办法的。

《银行业金融机构案子(危险)信息报送及挂号方法》第二十二条：

各有关单位不得瞒报、漏报、迟报、错报相关信息，或许漏登、迟登、错登相应台账。违背本方法的，按照《中华人民共和国银行业监督办理法》的有关规矩给予处分。

《中华人民共和国银行业监督办理法》第二十一条：

银行业金融机构的审慎运营规矩，由法令、行政法规规矩，也能够由国务院银行业监督办理机构按照法令、行政法规拟定。 前款规矩的审慎运营规矩，包含危险办理、内部操控、本钱充足率、财物质量、丢失准备金、危险会集、相关买卖、财物流动性等内容。 银行业金融机构应当严格遵守审慎运营规矩。

《中华人民共和国银行业监督办理法》第四十六条：

银行业金融机构有下列景象之一，由国务院银行业监督办理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款；情节特别严峻或许逾期不改正的，能够责令停业整顿或许吊销其运营许可证；构成犯罪的，依法追究刑事职责： (一)未经任职资历查看录用董事、高档办理人员的； (二)回绝或许阻止非现场监管或许现场查看的； (三)供给虚伪的或许隐秘重要现实的报表、陈述等文件、材料的； (四)未按照规矩进行信息发表的； (五)严峻违背审慎运营规矩的； (六)回绝执行本法第三十七条规矩的办法的。

《中华人民共和国银行业监督办理法》第四十八条：

银行业金融机构违背法令、行政法规以及国家有关银行业监督办理规矩的，银行业监督办理机构除按照本法第四十四条至第四十七条规矩处分外，还能够差异不同景象，采纳下列办法： (一)责令银行业金融机构对直接担任的董事、高档办理人员和其他直接职责人员给予纪律处分； (二)银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的，对直接担任的董事、高档办理人员和其他直接职责人员给予正告，处五万元以上五十万元以下罚款； (三)撤销直接担任的董事、高档办理人员必定期限直至终身的任职资历，制止直接担任的董事、高档办理人员和其他直接职责人员必定期限直至终身从事银行业作业。

以下为全文：