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国元证券因交易系统故成都万通金融广场障收警示函相关问题已全部整改完成

wx 2022-08-27 15:30:12 6

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6月29日，安徽证监局发文称，发现国元证券在信息安全方面存在三方面问题：一是公司手机客户端买卖软件在体系升级、改变上线前未进行充沛测验；二是手机客户端买卖软件在2022年6月13日产生毛病，且未及时向证监局陈述；三是信息安全应急预案不齐备。

安徽证监局指出，上述行为违反了《证券期货业络安全事情陈述与查询处理方法》(证监会公告〔2021〕12号)第十八条第(一)项、《证券基金运营组织信息技术办理方法》(证监会令第179号)第三十八条、《证券期货业信息安全保证办理方法》(证监会令第82号)第二十二条、三十一条的规则。

依照规则，中心组织和运营组织应当树立络安全应急处置机制，及时处置络安全事情，赶快康复体系的正常运转，保护事情现场和相关依据，并按规则进行应急陈述。此外还应拟定并继续完善应急预案，包含应急办理建造方针、备份信息体系建造和康复机制、备份数据康复机制、事务康复或代替办法、应急联系方法、与客户交流方法、向监管部分及有关单位的陈述途径、应急预案发表与更新机制等内容。

依据《证券基金运营组织信息技术办理方法》第五十七条、《证券期货业信息安全保证办理方法》第五十条的规则，安徽证监局决议对国元证券采纳出具警示函的行政监管办法，并记入证券期货市场诚信档案。一起要求国元证券加强相关法律法规学习，完善应急处置机制，强化内部操控和合规办理，进步信息体系运维才能，避免此类事情再次产生。

国元证券对此回应证券时报记者，公司在证监局查看的同期就依照“立行立改”的准则，同步发动整改作业，相关问题已悉数整改完结。

国元证券因交易系统故成都万通金融广场障收警示函相关问题已全部整改完成