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券商年度“大考”成绩五大特点全解析：15位“学明泰铝业股票霸”

wx 2022-07-28 15:19:15 6

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8月底，跟着A股上市券商的半年报悉数发表结束，二季度末的股东数量也随之浮出水面。据同花顺iFinD数据计算显现，到二季度末，有比照数据可查的38家上市券商算计具有股东数量为645.83万户。作为上市券商的股东，持有股份必定是看好该券商的运营“成果”，而衡量证券公司“成果”最首要的目标，便是它们的“考试”成果了。在监管层严厉的衡量标准之下，证券公司究竟是“学霸”仍是“学渣”一望而知。

证监会的证券公司分类成果便是一年一度证券职业的“大考”成果。8月26日晚间，证监会官正式发布了2020年证券公司分类成果。

分类成果显现，全体来看，证券职业仍为投资者交出了一份令人满意的答卷：除野村东方和摩根大通外，33家晋级、39家相等，降级家数为25家。晋级家数比降级家数更多，且有15家券商获评AA级，为自己赢得“学霸”的称谓。

2020年证券公司分类成果升降级排名

数据来历：Choice

不过，历年来分类评级成果总是有人欢欣有人忧。本年，部分券商仍因劳累于前史遗留问题露出而未能取得好的评级，乃至呈现评级大幅下降。

咱们先来看看证券公司分类评级的基本内容：

依据《证券公司分类监管规则》，证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个等级。A、B、C三大类中各等级公司均为正常运营公司，其类别、等级的区分仅反映公司在职业界危险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在危险或许超越公司可接受规模及被依法采纳危险处置办法的公司。

证监会依据证券公司分类成果对不同类别的证券公司内行政许可、监管资源分配、现场查看和非现场查看频率等方面施行区别对待的监管方针。分类成果首要供证券监管部门运用，证券公司不得将分类成果用于广告、宣扬、营销等商业意图。

记者注意到，终究，本年的分类评级成果表现了监管精力，在绝大多数龙头券商一以贯之取得优异评级的一起，一批区域性中小券商也异军突起，跻身A类券商之列。而这也反映出券商职业通过多年整治，职业危险操控全体水平得到提高。

券商年度“大考”成绩五大特点全解析：15位“学明泰铝业股票霸”

特色一：15家获评AA

2020年证券公司分类成果显现，在等级散布上：有15家AA券商、32家A级券商；BBB级券商有23家，BB级和B级分别为10家和6家；CCC、CC、C级分别为6家、4家、1家；信证券为D类券商，也是仅有的“学渣”。

本年的A类券商由上一年的38家添加至47家是个很好的音讯。特别是AA级从2019年的10家增至15家，增幅高达50%。不过最高的AAA级本年依然空缺（从未有过）。

15家AA级券商分别为：国泰君安、安信证券、国信证券、海通证券、光大证券、华泰证券、银河证券、中信建投、中信证券、国金证券、中泰证券、中金公司、安全证券、申万宏源、招商证券。

其中新晋的AA券商共有6家，均是从A级升为AA级。它们是：安信证券、光大证券、国金证券、申万宏源、我国银河证券、中泰证券。天风证券则从AA级降级至A级。

券商2020年上半年经营收入排名

（数据来历：Choice）

上述晋级至AA的券商中，部分曾有着多年AA级的“经历”，却受某些事情影响在上一年被降级——如银河证券上一年因为工作失误，在科创板下打新时弃购，因而一时被列入打新“约束名单”，终究在上一年的评级成果中只取得了A级。

也有券商从前爆出“大雷”而一度遭到商场和职业注目。如光大证券2019年3月19日晚间公告，因全资子公司光大本钱海外投资项目“踩雷”暴风集团，大幅计提估计负债及财物减值预备，合计削减光大证券2018年度兼并利润总额约15.21亿元。之后，因对子公司管控不力等多项违规行为，光大证券总经理薛峰被上海证监局采纳监管说话的行政监管办法。

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