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编者按：当百年变局叠加世纪疫情，咱们的社会需求更多活跃有力的举动来面临应战，探究应对之道，咱们的职业也需求活跃遵循新展开理念，传递“合规、诚信、专业、稳健”的证券职业文明。

东方证券坚持以实际举动回馈社会，完结经济效益与社会效益的有机一致，经过多年事必躬亲和活跃呼吁，已在业界享有较高的社会职责美誉度。近期其发布《东方证券2021年社会职责陈述》，在曩昔一年，东方证券经过“遵循金融为民”、“绘就调和之美”、“悦享人本之美”，在服务实体经济、助力绿水青山、回馈职工社会等范畴作出了许多有利的测验和探究。

实体经济是金融的根基，金融是实体经济的血脉。东方证券遵循“金融为民”的初心，环绕金融服务实体经济的主旨，稳健运营、守正立异，不断满意人民群众和实体经济多样化的需求。

2021年，东方证券将合规风控摆在愈加杰出的方位，不断完善公司办理体系，加强ESG危险办理，为公司的长时刻稳健运营夯实根底。一起活跃饯别负职责出资理念，支撑科创、民营、小微等企业客户凭仗本钱商场完结展开，以数字化转型、出资者教育等办法更好地服务安排客户和零售客户，为实体经济、社会财富办理供给优质的归纳金融服务。

融通资源，激起实体企业立异生机

证券公司作为本钱商场中重要的中介安排，具有融通资源的功用，承担着为企业、为大众供给投融资服务的职责。科技立异企业、民营小微企业、ESG相关企业都是触发经济新动能的重要源泉，在推动我国经济增加、促进创业作业、激起立异生机等方面发挥着重要作用。2021年，东方证券有的放矢，在半导体、环保和电子商务等范畴加强对优异企业的服务力度，重心明确地推动我国经济的转型展开。

在融资范畴，东方证券自动发挥本身金融优势，致力于发掘优异的科创企业，鼓舞并支撑“硬科技”企业凭仗本钱商场获得展开，推动相关工业展开。2021年，东方投行帮忙和辉光电登陆科创板，为其筹得资金81.7亿元，为年内A股商场融资规划第二大的科创板项目；还助力立昂微经过定向增发征集资金52亿元，协助其推动12英寸半导体硅片的大批量出产，进步我国半导体自主化水平，促进我国先进制造业展开。

东方证券还加大对小微企业的金融支撑力度，凭仗立异、专业的服务精力，支撑民营企业拓宽融资途径。2021年，东方证券助力诚泰租借发行2021年度第一期短期融资券，这是诚泰租借首笔信誉类债券，而且同步创设“21诚泰租借CP001信誉危险缓释凭据”，也是东方证券创设的首支信誉危险缓释凭据。同年东方投行助力凯淳股份登陆创业板，募资5.1亿元，凯淳股份致力于为国内外知名品牌供给全途径、全触点的电子商务服务以及客户关系办理服务。

在出资范畴，东方证券多年来坚持价值出资和职责出资理念，在寻求价值出资报答的一起，将对社会、环境等方面的职责归入出资决策考量，建立了较为老练的权益类自营出资决策体系。东方证券长时刻坚持施行正面挑选、负面除掉、ESG因子整合等职责出资战略，并在上一年新增了可继续展开主题出资战略，以推动参加绿色债券出资，重视清洁动力、新动力职业等契合可继续展开主题的出资标的。

2021年，东方证券参加买卖绿色债券301.24亿元，抗疫国债136.99亿元，碳达峰、碳中和债215.17亿元，村庄复兴债券74.28亿元。到2021年末，出资持有绿色债券出资1.45亿元，碳达峰、碳中和债2.2亿元，村庄复兴债券1400万元。

2022年头，东证资管初次推出ESG主题基金——东方红ESG可继续出资混合型证券出资基金，统筹出资报答与可继续的长时刻社会效益。

科技赋能，满意安排零售客户需求

除了以专业的资源分配才能满意企业客户的展开需求，证券公司更要拥抱金融科技的展开浪潮和财富办理的宽广商场，满意安排客户、零售客户日益增加的出资需求。东方证券凭仗于“东方大脑”、“东方天玑”、OST极速买卖体系、“繁微”智能投研渠道等科技力气，并经过2436场投教活动、基金投顾教育归入国民教育体系等办法，为服务客户打造更为高效、健康的环境。

全面推动数字化转型。东方证券2021年度在金融科技方面的本钱性开销及直接费用投入约6.3亿元。

“东方天玑”智能服务体系依托人工智能、大数据、云核算等技能，以专、快、全、精、优五大维度为主线进行全面晋级。“专”研行情服务全面丰厚与晋级，打造“快”速灵敏的成交提示等实时数据服务，“全”面进步用户全生命周期的持仓体会，“精”品化打造财富办理理念的理财商城产品与东西服务，并构建了“优”质感杰出、具有东方证券特征化的数字东西商场等。

东方证券OST极速买卖体系包括股票、信誉、期权三大事务，构建量化买卖的极速体会。技能上，完结在1万笔/秒的报单压力下，99%的体系穿透时刻在15微秒以内，体系具有自动推送功用，买卖通道与查询通道别离，在职业界独占鳌头，满意高端量化客户的需求。

东证期货推出“繁微”智能投研渠道，由数据整合、量化剖析两大部分构成，沉积、聚集着依据东证衍生品研讨院专业剖析师多年经历所堆集的剖析办法与剖析模型。

将投教融入日常事务各环节。东方证券倡议理性出资文明，继续进步出资者的危险防备认识。

2021年，环绕“金融常识、财富规划、商场战略、出资办法、危险防备”五大主题，东方证券总部及各分支安排累计举行各类出资者教育服务活动约2436场，累计服务出资者超越148万人次，创建“东方星讲堂”“金融品巷·外滩金融思维汇”“东方证券财富直播间”三大投教服务品牌。

作为职业界财富办理转型的先行者，东方证券不断深化财富办理展开内在，致力于将基金出资参谋教育归入国民教育体系。2021年11月，东方证券与上海大学签定三年战略协作协议，将每年针对上海大学专业硕士学生开设《财富办理与基金出资参谋》课程。东方证券董事长、副总裁、首席经济学家等10 位公司领导和专家，为学生进行了面临面授课，授课内容从解析本钱商场展开到职业研讨办法，从财物办理内在到财富办理实务，从基金产品研讨到基金出售技巧，让学生全面了解财富办理与基金出资参谋事务。

笔直穿透，大力推动ESG危险办理

东方证券精确掌握“合规是底线，诚信是职责，专业是特征，稳健是保证”的职业文明核心理念和重要内在，经过继续健全合规与危险办理体系，不断完善公司办理体系，为公司长时刻稳健运营夯实根底。

建立科学的合规办理体系。2021年，东方证券拟定并发布《关于加强公司合规与危险办理笔直穿透办理计划》，更明晰地界定了一、二道防地的职责鸿沟，进步履职有用性，全面进步集团规模内合规风控条线的笔直办理力度，进一步执行对各部门、子公司合规与危险的笔直化管控。

一起，东方证券活跃推动合规风控认识宣贯教育，完结合规风控流程全掩盖，强化合规风控人员配备要求，完善陈述机制、厚实合规查核与绩效办理及运用等配套管控办法。

2021年，东方证券会集展开“砥砺猛进新时代合规风控伴我行”系列警示教育活动。线上活动在高兴东方APP 上线警示教育专区，向职工共享合规风控文明理念、外部法律法规及公司准则关键、职工合规执业应知应会、内外部典型监管处分事例等，上线一周点击量即打破2,000人次。线下活动在东方证券办公大楼建立展板，以图文结合的办法总结近年来投行、债券、资管、反洗钱、信息技能、分支安排等关键范畴的8个典型监管事例处分关键。

坚持“全员合规、风控为本”的危险办理理念。东方证券拟定了全面危险办理体系，建立了明晰合理的危险办理安排架构，构筑了全面危险办理“三道防地”，保证危险办理体系的有用作业。

为构建完善的、内生性的全面危险办理体系，2021年东方证券加快推动全面建造集团危险并表办理作业：集团危险操控目标办理体系(即并表办理体系)进入平稳作业阶段；同一事务同一客户信誉危险归口办理全面落地，研讨构成了集团客户一致授信规矩及各类信誉目标计量模型；发动金融资工事务的数据办理作业，推动建造集团危险数据集市，将各事务条线、各后代公司归入一致数据办理规范，构成集团上下一致的危险办理数据；发动针对舆情监测的数字化预警体系建立作业，不断完善舆情监测与预警机制，配套闭环式流程办理，有用进步危险监测与防控的有用性和及时性；体系已进入内部试作业阶段。

加强ESG危险办理。东方证券重视两融、投行等事务中的ESG危险。针对融资类事务，东方证券将ESG要素归入融资人、标的券的尽职查询及继续性办理，重视其在信贷违约、公司办理、信息发表、职工稳定性、节能环保等方面体现。针对投职事务，公司重视发行人在ESG方面体现状况，依据不同的事务流程拟定了针对性ESG危险办理办法，进步公司危险防备才能。

以世茂动力为例，由东方投行担任保荐安排和主承销商的世茂动力2021年完结上市。世茂动力是以日子废物和燃煤为首要原材料的热电联产企业，经过燃烧处置将日子废物转变为清洁动力，完结资源的循环使用。因为废物燃烧发电在环保方面要求较高，东方投行在尽调过程中关键核对了发行人是否获得相应的环保批文，实地造访发行人首要运营所在地核对出产过程中的污染状况，了解发行人环保开销及环保设备的作业状况，保证出产运营合法合规。

进步办理效能。2021年，东方证券完结董事会、监事会和运营层全体换届作业，依据新《证券法》《上市公司章程指引》及中证协关于证券公司文明建造的相关要求修订《公司章程》，并修订完善《公司相关买卖办理办法》《公司内情信息知情人挂号及保密办理办法》等准则，继续完善公司法人办理。2021年，东方证券上交所上市公司信息发表作业评价成果为A。

未来，东方证券将不断拓宽和延伸实行社会职责的规模，在稳健快速展开中，秉承为实体经济、社会财富办理供给优质归纳金融服务，为股东、职工、社会完结物质与精力的两层报答的公司任务，自动融入国家战略、服务经济社会展开全局，建立证券职业的杰出社会形象。