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2022年3月14日，广东紫晶信息存储技能股份有限公司(以下简称紫晶存储或公司)宣布公告称，公司及子公司定期存单违规质押担保余额算计3.73亿元。4月8日，上交所针对紫晶存储及有关职责人的违规担保行为，作出纪律处分决议。

上交所有关负责人表明，本次纪律处分决议是针对紫晶存储已查实的违规现实，严厉执行“零忍受”要求，及时亮剑，实在保护资本商场健康安稳和杰出生态。上交所将同步加强与中国证监会相关部分和广东证监局的监管协同合作，并依据后续立案调查结果，视状况进一步做出严厉问责。一起，催促公司及其继续督导安排赶快采用有用办法，充沛保护公司资金产业安全，实在保护上市公司和投资者利益。

据介绍，科创板建立以来，上交所依照证监会一致布置，坚决贯彻“三及时”和“零忍受”要求，坚持“抓早抓小、从严从快”，把导向树起来、把规矩严起来，推进进步上市公司质量，尽力打造“规范、通明、敞开、有生机、有耐性”的商场。

依据纪律处分决议书，紫晶存储及有关职责人具体违规事项如下：

一是公司及有关职责人未实行相关决策程序和信息宣布职责，屡次违规对外供给大额担保

2022年3月14日，公司宣布存在定期存单违规质押担保算计金额37300万元，共为14家第三方累计供给16笔担保。2021年3月至4月共产生4笔，算计金额23250万元，占公司2019年经审计净资产的25.89%；2021年10月至2022年3月共产生12笔，算计金额14050万元，占公司2020年经审计净资产的7.59%。其间，2021年3月5日、3月25日，子公司广州紫晶、梅州晶铠别离向广州银行存单质押10000万元，两笔质押金额均占上市公司2019年经审计净资产的11.14%。

关于上述对外担保事项，公司均未按规矩实行相应董事会决策程序，也未及时予以宣布。其间，两笔担保单笔金额超过上一年度经审计净资产的10%，已达到股东大会审议规范，但也未实行股东大会决策程序。此外，2022年3月5日，广州紫晶存于广州银行的10000万元存单质押担保的债款到期，相应资金已于2022年3月11日被转至被担保方银行账户，该笔资金占公司2020年经审计净利润的96.37%。

公司公告称，上述违规担保由实践操控人暨时任董事长郑穆授意安排完结，公司法定代表人郑穆、广州紫晶法定代表人罗铁威、梅州晶铠法定代表人钟国裕别离签署存单质押协议。

二是公司资金受限相关信息宣布前后不一致，信息宣布不实在、不精确

2021年8月28日，公司宣布2021年半年报，未提及前述定期存单质押担保事宜。2021年10月1日，公司宣布2021年半年报问询函回复公告，称公司2021年6月末货币资金除开具银行承兑汇票运用的确保金为受限资金外，其他函证银行资金不存在因质押、担保等导致资金受限的景象。但2022年3月14日公告显现，2021年3月至4月，公司及子公司共产生4笔违规担保，算计金额23250万元，触及公司及子公司在广州银行、河南卢氏乡村商业银行开立的银行账户。

上市公司银行账户是否存在因质押、担保等导致资金受限的状况，是公司重要的运营信息，公司应当确保相关信息宣布的实在、精确、完好。但公司上述问询函回复与实践状况不符，与2022年3月14日公告存在信息宣布前后不一致，相关信息宣布不实在、不精确。

鉴于上述违规现实和情节，依据《科创板股票上市规矩》有关规矩，上交所作出如下纪律处分决议：对紫晶存储及实践操控人暨时任董事长郑穆、实践操控人暨时任董事罗铁威、时任董事兼总经理钟国裕、时任董事兼财务总监李燕霞予以揭露斥责，对时任董事会秘书王炜予以通报批评。

三是继续督导保荐代表人相关继续督导定见及专项核对定见存在不实在、不精确

在继续督导期内，公司保荐代表人刘能清、邱荣辉在职责实行方面存在以下违规行为：未有用催促公司建立健全内部操控，未能有用辨认并催促公司宣布上述违规担保事项，相关继续督导定见不精确；未能充沛核对公司货币资金受限状况，相关核对定见不实在、不精确。

对相关职责人所提申辩理由，上交所以为不能成立，并具体说明晰不予采用的理由：

榜首，职责人提出，自公司上市以来其继续催促公司和相关人员严守各项内操控度，上交所以为该理由不能成立。紫晶存储继续产生多笔大额违规担保，反映出内操控度存在严重缺点，相关违背内操控度的状况继续屡次产生，保荐代表人却从未指出公司内控存在上述问题。

第二，职责人提出违规担保系实控人片面上故意安排、串谋、绕开公司内操控度和信披要求，保荐代表人惯例核对手法失效，上交所以为该理由不能成立。上交地点前期问询函中已明确要求保荐安排核对存款是否存在因质押、担保等导致资金受限的状况，保荐代表人却未能予以充沛重视，在对触及公司存款2.2亿元的广州银行账户进行核对时，在未获得银行函证回函的状况下，仅采用登录银体系、获取银行对账单作为代替核对办法，相关核对手法明显与其留意职责不相匹配，导致宣布的继续督导定见不精确。

第三，职责人提出在发现违规担保后及时核对及催促，上交所以为这归于应当实行的过后补救办法且并未有用减轻违规行为形成的不良影响，不足以减免其违规职责。

鉴于上述违规现实和情节，依据《科创板股票上市规矩》第14.2.8条的有关规矩，上交所做出如下纪律处分决议：对紫晶存储继续督导保荐代表人刘能清、邱荣辉予以通报批评。