单日暴跌4%！00亿券商因反洗钱领罚单 公司最新回应！“光大系北陆药业股票”又一干部落马

6月16日，“六天五板”的光大证券未能连续前几日的神话，A股跌逾7%，H股跌逾14%。

当日，香港证监会公告，我国光大证券(香港)有限公司因违背有关冲击洗钱的监管规则而遭香港证监会斥责及罚款380万港元。

对此，光大证券向券商我国记者回应称：子公司我国光大证券(香港)有限公司因违背有关冲击洗钱的监管规则遭香港证监会处分，该监管办法是香港证监会对光证香港有限在2015年1月至2017年2月期间进行反洗钱合规性查询的成果。现在光证香港有限已仔细对照监管要求，完结相关问题整改并施行有用的管控办法。

祸不单行，6月16日，黑龙江省纪委监委站音讯显现，光大金控财物办理有限公司危险办理部总经理兼审计部总经理卢兴涉嫌严峻违纪违法，现在正承受督查查询。这已是6月9日以来“光大系”被查的第四名子公司干部。

光大证券香港公司遭斥责，公司回应

6月16日，香港证监会公告，我国光大证券(香港)有限公司因违背有关冲击洗钱的监管规则而遭香港证监会斥责及罚款380万港元。

香港证监会发现，光大证券(香港)在2015年1月至2017年2月期间，没有施行足够及有用的准则和管控办法，以防备及减低与第三者存款相关的洗钱及恐怖分子资金筹措危险。香港证监会的查询包含对光大证券于有关期间收到的存款进行抽样检视，过程中发现光大证券未能辨认178笔透过光大证券在某家本地银行开立的多个子帐户作出的第三者存款，金额超越2.5亿港元。

此外，虽然呈现了以下预警痕迹，但光大证券(香港)未能侦测某些客户帐户内的可疑存款，也没有作出恰当的查询：

1、11名客户从多名与其联系不明的第三者收到五笔或以上的存款；

2、七名客户收到的存款净金额与他们的估量净财物不相称；

3、五名看来互不相关的客户在四天内收到来自同一名第三者合共约500万港元，而该五名客户运用有关资金生意同一只股票。

公告显现，在决议上述纪律处分时，香港证监会已考虑到：有需要向商场传递具阻吓力的激烈音讯，以示有关冲击洗钱及恐怖分子资金筹措的缺失不行承受；光大证券采取了弥补举动，以加强其冲击洗钱及恐怖分子资金筹措的内部管控办法及准则；光大证券与证监会协作处理证监会的重视事项。

对此，光大证券向券商我国记者回应称：我国光大证券(香港)有限公司因违背有关冲击洗钱的监管规则遭香港证监会处分，该监管办法是香港证监会对光证香港有限在2015年1月至2017年2月期间进行反洗钱合规性查询的成果。现在光证香港有限已仔细对照监管要求，完结相关问题整改并施行有用的管控办法。

6月16日，光大证券A股跌逾7%，H股跌逾14%。本年以来，光大证券A股涨幅到达23.84%。

“光大系”反腐进入深水区，8天4名干部被查

祸不单行，“光大系”近来也风波不断。

6月16日，黑龙江省纪委监委站音讯显现，光大金控财物办理有限公司(以下简称“光大金控”)危险办理部总经理兼审计部总经理卢兴涉嫌严峻违纪违法，现在正承受中心纪委国家监委驻光大集团纪检督查组纪律检查和佳木斯市督查委员会督查查询。

卢兴，男，汉族，1966年2月生，江西上饶人，1989年8月参加工作，2001年1月参加我国共产党，江西大学数学专业结业，大学学历，理学学士学位，高档审计师。

卢兴曾任江西省上饶市审计局党组成员、副局长。卢兴于2017年3月参加光大金控，担任危险办理部副总经理兼审计部总经理，自2021年8月至今担任危险办理部总经理兼审计部总经理。

光大集团官显现，光大金控与光大证券、光大银行、中青旅等同属光大集团成员企业。光大集团是由财政部和汇金公司建议建立，现在已经成为具有金融全车牌和环保、旅行、健康、高科技等特征实业的国有大型归纳金融控股集团。

(光大集团首要成员企业，我国光大集团官)

值得一提的是，6月9日以来，短短八天时间内卢兴已是“光大系”被查的第四名重要子公司干部。

6月13日，中心纪委国家监委站通报，光大集团旗下的我国青旅集团有限公司原党委副书记、副总经理伞翔宇涉嫌严峻违纪违法被查。

6月12日，光大清风微信大众号公告，光大集团旗下的中光控股有限公司原董事长、总经理李少平涉嫌严峻违纪违法，正承受中心纪委国家监委驻光大集团纪检督查组纪律检查和佳木斯市督查委员会督查查询。

6月9日，光大清风微信大众号公告，中青旅罗根(天津)世界商务会议有限公司会议办理部原总监龙瑾被查。

光大银行与光大证券也深陷“反腐漩涡”。

光大证券方面，本年4月阅历了一场人事地震，包含董事长、监事长在内的六名高管均被问责，前董事长闫峻、前监事长刘济平也相继辞去职务。直到6月14日，光大证券公告推举赵陵为公司新任董事长，推举梁毅为公司新任监事长，光大证券的一、二把手方位才尘埃落定。

此前，2021年11月17日，光大证券债款融资总部总经理、投资银行总部总经理杜雄飞，承受中心纪委国家监委驻光大集团纪检督查组纪律检查和大庆市督查委员会查看查询。

光大银行方面，券商我国记者不完全统计，自2020年末以来，光大银行有多名高管落马，包含：光大银行原党委副书记、副行长张华宇，光大银行南宁分行前党委书记、行长周江涛，光大城乡环保有限公司原总经理陈鹏，光大银行总行信息科技部业务经理陈玉河，光大银行呼和浩特分行前行长张翎等。

2021年9月下旬，十九届中心第八轮巡视对25家金融单位党组织展开巡视，其中就包含光大集团。本年2月22日，中心第五巡视组反应巡视状况，指出光大集团内部管理系统存在短板，在推进金融板块回归根源、专心主业还有缺乏，要点范畴和要害岗位廉洁危险较高，形式主义、官僚主义问题比较突出，部分直管企业违背中心八项规则精力问题屡禁不止，并表明收到反映一些领导干部的问题头绪，已按有关规则转中心纪委国家监委、中心组织部等有关方面处理。

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