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西安期货配资公司(期货配资公司怎么找)

wx头像 wx 2022-06-09 09:32:25 6
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新浪财经讯9月27日，陕西证监局发表对上海中期期货股份有限公司西安营业部采纳责令改正行政监管办法的决议。

经查，该营业部存在以下违规行为：职工张伟存在宣扬和诱导别人参加配资的行为，归于《关于防备期货配资事务危险的告诉》制止的行为，反映出营业部合规办理和内控存在缺点，FISS体系填写的2018年度《总部及分支机构运营报表》投资者开户数量与实践不符，违反了《期货公司监督办理办法》第五十一条和《期货公司监督办理办法》第七十八条的规则；未向我局报备年度反洗钱训练和宣扬执行状况陈述，违反了《证券期货业反洗钱作业实施办法》第十六条的规则。

依据《期货公司监督办理办法》第一百零九条、《期货公司监督办理办法》第八十七条、第八十八条和《证券期货业反洗钱作业实施办法》第十七条的规则，责令该营业部改正。

依据《期货从业人员办理办法》第二十九条的规则，决议对张伟采纳出具警示函的行政监管办法。

李大江作为营业部担任人，担任营业部的全面办理，营业部上述违规行为标明其未能勤勉尽责、慎重地实行作业责任，违反了《期货公司董事、监事和高档办理人员任职资历办理办法》第四条和第三十九条的规则。

依据《期货公司董事、监事和高档办理人员任职资历办理办法》第五十二条的规则，决议对李大江采纳出具警示函的监督办理办法。

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来历: 新浪财经

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