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wx头像 wx 2022-05-31 16:52:35 6
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我国经济网北京3月1日讯 我国证监会网站近来发布的四川证监局行政监管不足决议书显现，经查，冠通期货股份有限公司成都营业部原负责人蒋磊在任职期间，为投资者推介他人代客理财，从中获取不正当利益，反映出冠通期货股份有限公司成都营业部的内部操控存在缺点，违背了《期货公司监督办理办法》第五十六条的相关规则。

依照《期货公司监督办理办法》第一百零九条的规则，四川证监局决议对冠通期货股份有限公司成都营业部采纳责令改正的监管不足。冠通期货股份有限公司成都营业部应在收到决议书之日起30日内就上述事项整改履行状况向四川证监局提交书面报告。

冠通期货官网显现，冠通期货股份有限公司成立于1996年，是上海期货买卖所、大连商品买卖所、郑州商品买卖所、我国金融期货买卖所及上海世界动力买卖中心国内五家买卖所的结算会员。

《期货公司监督办理办法》第五十六条规则：期货公司应当树立并有用履行危险办理、内部操控、期货保证金存管等事务准则和流程，有用阻隔不同事务之间的危险，保证客户财物安全和买卖安全。

《期货公司监督办理办法》第一百零九条规则：期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高档办理人员以及其他直接责任人员违背本办法有关规则的，我国证监会及其派出机构可以对其采纳监管说话、责令改正、出具警示函等监管不足。

以下为原文：

关于对冠通期货股份有限公司成都营业部采纳责令改正行政监管不足的决议

冠通期货(华闻期货有限公司官网)

冠通期货股份有限公司成都营业部：

经查，你营业部原负责人蒋磊在任职期间，为投资者推介他人代客理财，从中获取不正当利益，反映出你营业部的内部操控存在缺点，违背了《期货公司监督办理办法》第五十六条的相关规则。

依照《期货公司监督办理办法》第一百零九条的规则，我局决议对你营业部采纳责令改正的监管不足。你营业部应在收到本决议书之日起30日内就上述事项整改履行状况向我局提交书面报告。

如对本监督办理不足不服，可在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也可在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理不足不中止履行。

四川证监局

2022年2月21日

本文地址：https://www.changhecl.com/155070.html
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