违约质押股市(股票质押对股价的影响)

证券代码：002076 证券简称：ST雪莱 公告编号：2022-003

股东柴国生及其共同行动听柴华确保信息发表的内容实在、精确、完好，没有虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。

本公司及董事会全体成员确保信息发表的内容实在、精确、完好，没有虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。

广东雪莱特光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）近来收到公司控股股东柴国生发来的《股份处置发展告诉》，现将有关状况公告如下：

一、被违约处置的预发表及施行状况

2021年7月29日，公司发表了《关于控股股东部分质押股票被违约处置的发展及或许继续被处置的提示性公告》，因柴国生处理的股票质押式回购买卖违约，其所持公司股份被华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）、万和证券股份有限公司（以下简称“万和证券”）施行平仓处置，归于被迫减持。有关预发表内容及施行状况，可见公司先后刊登在巨潮资讯网（cninfo）的《关于控股股东部分质押股票被违约处置的发展及或许继续被处置的提示性公告》（公告编号：2021-059）、《关于控股股东持股份额变化超越1%的公告》（公告编号：2021-071）、《关于控股股东部分质押股票被违约处置的发展公告》（公告编号：2021-088）、《关于控股股东持股份额变化超越1%的公告》（公告编号：2021-103）。

2021年7月28日至2022年2月15日，华泰证券、万和证券经过会集竞价买卖方法对柴国生所持公司股份进行了平仓处置，平仓的股份数量为18,022,374股，占公司总股本的2.34%。

2018年12月26日至2022年2月15日，柴国生因股票质押违约累计被华泰证券、万和证券经过会集竞价买卖方法平仓处置的公司股份为89,660,037股，占公司总股本的11.65%。

截止2022年2月15日，柴国生仍持有公司股份124,392,901股，占公司总股本的16.16%。

二、后续或许被继续施行违约处置的提示

1、到现在，柴国生于华泰证券、万和证券处理的股票质押式回购买卖已悉数违约，除上述被违约处置状况外，后续仍存在被华泰证券、万和证券进行股份处置的或许，华泰证券、万和证券后续有权处置的股份数量算计约为48,342,901股，占柴国生所持公司股份总数的38.86%，占当时公司总股本的6.28%。

2、被迫减持期间：本公告发布之日起15个买卖日后的6个月内，也不扫除华泰证券、万和证券会在恣意时刻进行处置，详细以其自行决定和施行的时刻为准。

3、被迫减持方法及数量：依据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规则》、《深圳证券买卖所上市公司股东及董事、监事、高档管理人员减持股份施行细则》等相关规则，柴国生被迫减持其所持公司初次揭露发行前已发行的股份、认购公司2015年非揭露发行股票的股份，采纳会集竞价买卖方法减持的，在恣意接连九十个天然日内，减持股份的总数不超越公司股份总数的1%；采纳大宗买卖方法减持的，在恣意接连九十个天然日内，减持股份的总数不超越公司股份总数的2%。一起，不扫除华泰证券、万和证券经过其他方法处置柴国生所持公司股份。

4、被迫减持价格：按华泰证券、万和证券实践处置时的价格确认。

三、其他相关阐明

1、上述减持股份为华泰证券、万和证券对柴国生质押的部分公司股份进行违约处置形成的被迫减持，非股东片面志愿的减持行为，未发生任何收益。柴国生未提早得悉任何重要未发表的信息，不存在使用内情信息进行本公司股票买卖的行为。被迫减持均为会集竞价买卖，在华泰证券、万和证券对柴国生所持股份进行处置过程中，恣意接连九十个天然日内，减持股份的总数未超越公司股份总数的1%。

2、截止2022年2月15日，柴国生及其共同行动听柴华算计持有公司股份125,496,101股，占公司总股本的16.31%；柴国生被质押的公司股份为103,088,162股，占公司总股本的13.40%；柴国生所持公司股份均被司法冻住，并被轮候冻住。

3、柴国生被迫减持股份，不触及上市公司控制权改变，不会对公司管理结构、股权结构及继续性运营发生严重影响。但因柴国生所持公司股份悉数处于司法冻住状况，故公司实践控制权存在着改变的或许性。公司将继续重视柴国生所持公司股份被违约处置的发展状况，并按照相关规则及时实行信息发表责任。

四、备检文件

柴国生签署的《股份处置发展告诉》

特此公告。

广东雪莱特光电科技股份有限公司董事会

2022年2月17日